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关于浙江友恒传媒股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的 推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国 股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称“《业务规则》”），浙江友恒传媒股份有限公 司（以下简称“友恒传媒”或“公司”）就其股票在全国中小企业股 份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜已经召开股 东大会，并通过了相关决议。友恒传媒就其股票在全国股份转让系统 挂牌事宜向新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”或 “我公司”）提交了申请。 根据《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我公司对友恒 传媒的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了 尽职调查，对友恒传媒股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 新时代证券推荐友恒传媒的股票在全国股份转让系统挂牌项目 小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对友恒传 媒进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、 独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。 项目小组与公司董事、监事、高级管理人员、财务人员及部分员 工进行了访谈；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会） 会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工 商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证等；了解公司生产经营状况、 内控制度、规范运作情况和发展规划。针对股东的基金备案情况，主 办券商通过核查公司股东花名册、股东出资情况，查询中国证券投资 基金业协会网站之私募基金管理人公示和私募基金公示等方式，对公 司全体股东进行了核查，了解到公司的全体股东对公司的出资或受让 股份的资金来源均为自有资金，并未向他人募集。公司不存在间接股 东，现有股东所持有的股份均为其本人所有，不存在代持的情形。公 司股东均为自然人，且不存在间接股东，因此，公司股权架构中不存 在直接或间接股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的情形， 无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及 《私募投资基金管理 登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行 登记备案程序。 通过上述尽职调查，项目小组出具《关于浙江友恒传媒股份有限 公司申请股份在全国中小企业股份转让系统公开转让之尽职调查报 告》，对友恒传媒的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规 等事项发表了意见。 二、内核意见 推荐挂牌项目内核小组于 2016年 7月 10日至 12日对友恒传媒拟申请在股转系统挂牌并公开转让的备案文件进行了认真审阅，于 2016年 7月 12日召开了内核会议。参加此次内核会议的七名内核成 员为：冯文锁、赵焱、武学文、翟燕琼、吴明、张优、易彦，其中行 业内核委员一名、财务内核委员一名、法律内核委员一名。同时内核 小组指派赵焱为友恒传媒项目内核专员，负责督促友恒传媒项目小组 按照内核会议的要求进行相应的补充或修改，并对项目小组补充或修 改的内容予以审核。 上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形，不存在 担任项目小组成员的情形，不存在持有拟推荐公司股份的情形，或在 该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。 根据《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经过审核讨 论，对友恒传媒本次挂牌并公开转让出具如下的审核意见： （一）项目小组已按照《调查指引》要求对公司进行尽职调查； （二）公司已按《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露 细则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容 与格式指引（试行）》的格式要求，制作了《公开转让说明书》，挂牌 前拟披露的信息符合信息披露规则的要求。 （三）公司设立存续时间已满两年（含有限责任公司）；公司主 营业务明确，具有持续经营记录；公司成立以来，建立了股东大会、 董事会、监事会的法人治理结构，运作规范；公司股权明晰，股票发 行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导。 按《业务规则》和《内核规则》的要求，内核会议就是否推荐友恒传媒的股票在全国股份转让系统挂牌进行了表决。表决采用记名投 票方式，一人一票。表决结果为：同意 7票，反对 0票。会议同意推 荐友恒传媒的股票在全国股份转让系统挂牌。 三、推荐意见 根据《业务规则》的要求，新时代证券项目小组依据《调查指引》 对友恒传媒进行了尽职调查，内核小组依据《业务规则》和《内核规 则》进行了内部审核，召开了内核会议。经新时代证券内核会议审议 通过，友恒传媒符合《试点办法》所规定的挂牌条件： （一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资