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欧普照明股份有限公司 招股说明书摘要 欧普照明股份有限公司 （上海市浦东新区龙东大道 6111号 1幢 411室） 首次公开发行 A 股招股说明书摘要 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 （深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 1-2-1欧普照明股份有限公司 招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投 资决定的依据。 投资者若对本招股说明书摘要存在疑问，应咨询自已的股票经纪人、律师、 会计师或其它专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其它政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 1-2-2欧普照明股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 公司特别提请投资者注意以下重大事项及风险，并认真阅读“风险因素”章 节的全文。 （一）发行前公司股东持有股份锁定事宜 本次发行前公司总股本 521,479,104 股，本次拟发行不超过 5,800 万股流通 股，发行后总股本不超过 579,479,104 股，全部股份均为流通股。 1、公司控股股东中山市欧普投资股份有限公司、实际控制人王耀海、马秀 慧承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有 的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。公司董 事长王耀海、总经理马秀慧另外承诺：在前述锁定期届满之后，在其任职期间每 年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%；并且在离职后六个 月内，不转让其所直接或间接持有的发行人股份。若在上述锁定期满后两年内减 持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价；发行人上市后 6 个月 内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市 后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，所持有的发行人股票将在上述锁定 期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。 2、公司股东深圳市珠峰基石股权投资合伙企业（有限合伙）、青岛海洋基石 创业投资企业（有限合伙）、深圳市中欧基石股权投资合伙企业（有限合伙）、上 海歌斐彩虹投资合伙企业（有限合伙）、昆山歌斐谨弘股权投资中心（有限合伙）、 昆山歌斐谨承股权投资中心（有限合伙）、德宝股权投资（昆山）合伙企业（有 限合伙）、绍兴世合投资咨询有限公司、蒋志虎、马伟进、马志伟承诺：自公司 股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司首次公开发 行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3、公司股东安徽恺明投资合伙企业(有限合伙)（其前身为上海恺明投资合 伙企业（有限合伙））承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该 部分股份。 4、公司董事金鑫、董事会秘书吴一鸣、财务总监韩宜权、监事王国孝、陈 1-2-3欧普照明股份有限公司 招股说明书摘要 静华、倪国龙、洪伟英承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该 部分股份，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有发行人股份总 数的 25%；并且在离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份。若上 述锁定期满后两年内减持其直接或间接持有发行人股票的，减持价格不低于本次 发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价 均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行 价，本人直接或间接持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月 的锁定期。 （二）本次发行前滚存未分配利润的安排 经公司 2012 年 12 月 9 日召开的 2012 年第六次临时股东大会审议批准，公 司本次公开发行前的滚存利润由发行后的新老股东按持股比例共享。 （三）本次发行上市后的股利分配政策 根据公司 2014 年第一次临时股东大会修订通过的《公司章程（草案）》，公 司发行后的股利分配政策如下： 1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配 应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。 2、利润分配形式：公