经纪人岗前培训试卷.doc

经纪人岗前培训试卷（1）单选题1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 2. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。 3分 已手工评判A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中 3分 已手工评判A. 保守型B. 稳健型C. 积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 4. 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向________办理变更登记。 3分 已手工评判A. 公安局B. 工商局 C. 税务局D. 公司登记机关学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 5. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？ 3分 已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分 7. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 8. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是_____。 3分 已手工评判A. 申请报告B. 基金合同草案C. 招募说明书草案D. 基金托管人的5年内财务报告学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分 9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件： 3分 已手工评判A. 发起人符合法定人数B. 有公司住所C. 公司的股东大会决议D. 股份发行、筹办事项符合法律规定学员答案：B 标准答案：C 学员得分：分 10. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 11. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。此种说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分 12. 尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。 3分 已手工评判A. 一年B. 两年C. 三年D. 五年学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 13. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法： 3分 已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 14. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？ 3分 已手工评判A. 六十条B. 七十条C. 七条D. 八十条学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 15. __________依法对证券投资基金活动实施监督管理。 3分 已手工评判A. 地方政权监督管理结构B. 国务院证券监督管理机构C. 证监会D. 国务院企业管理机构学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 16. 债券到期收益率被定义为使债券的（）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。 3分 已手工评判A. 面值B. 支付现值C. 到期终值D. 本息和学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分 17. 下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（ ） 3分 已手工评判A. 基金销售适用性管理制度B. 销售人员招聘制度C. 销售人员培训和管理制度D. 基金销售业务制度学员答案：B 标准答案：A 学员得分：分 18. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招