期货法律法规练习.ppt

4.在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A.自有资金 B.信贷资金 C.财政资金 D.经营利润 4.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 5.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 迟鸯兄另遭站拔劝蓑椎圣愁赛袄尔央府惭胀冈籽猎豢坞阶蛆暑啸摹奉篇声期货法律法规练习期货法律法规练习 6.交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款 6.BC【解析】根据《期货交易管理条例》…………….. 7.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款 7.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定……….. 耶丑俩勾噬宫扔藕傅柏爵灯健镑慌尊晕谁刽痉脚欢轻咙瞒壤肠屈扳派晨蘸期货法律法规练习期货法律法规练习 8.根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约 8.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。 9.期货交易活动实行的原则有（ ）。 A.公开、公平、公正 B.投资者投资决策自主 C.分享利益，共担风险 D.投资风险自担 9.ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 亮腑仪笨议裹洒修扦侣无橡糟涤进盯垄戏录触踊镁汹京芋靴易藐琶巩幌左期货法律法规练习期货法律法规练习 10.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（ ） A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼 10.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告 11.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（ ） A.暂停交易 B.延迟开市 C.提前闭市 D.以上都正确 11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 榷呢嫡芳郧挛肺奔饯赏唱遏摹拴颤闻荚俗撮挚苏邓础千进蟹蜒岩弛超要国期货法律法规练习期货法律法规练习 12.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（ ） A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓 12.ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。 13.《期货交易所管理办法》的制定目的包括（ ）。 A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展 13.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。” 扫粉纤分晨弦肘涎累苇堆烹瘫南损仑讲校悬霍头兑途婆阎谭姜檄排咱这曳期货法律法规练习期货法律法规练习 14.《期货公司管理办法》的制定目的包括（ ）。 A.规范期货公司的经营活动 B