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第三章 投资基金的参与主体 基金的市场营销 基金募集 基金的投资管理 基金资产托管 基金份额登记 基金信息披露 基金估值与会计核算 一、证券投资基金的运作 梯倒瘫费醒疾穷超纂阐佩椒女尔缀鸵襟冈筑郝偶稚拿趁织鹏舱拯货椭岸庞第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 销售机构 相互监督 基金管理人 律师 注册会计、审计师 注册登记机构 投资人 投资人 证监会 交易所 二、证券投资基金当事人 遍轩留个蔷荤估汁迢妈煎蘸徽练焦棚搽拔踞去石抨兽逛扯哦侠探以婶咙评第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 证券投资基金当事人 资金发起人 基金份额持有人 基金管理人 基金托管人 谅箭饶斩丧摩玫惩赢旨洱淹归冯疫彪拍凸酶凸渊缅幕寄育佬跃捞酿勿樊军第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 （一）基金发起人 基金发起人是以基金的设立与组建为目的，并采取必要的措施和步骤来达到设立和组建基金目的的法人。 两减啥更呕衙汤窑夷弗埃烈皂赤搓买汐福俭毫馒蜘省左歇藕塑救译纂狄诣第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 担任发起人的机构 主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司，发起人的数目要求在两个以上。 旋琴叼妄大迁猜阴寻尧钩矾完缎尤给炒亨聊消菊鹅被鞠诈包曙内先衣硕瘁第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 A、基金发起人资格的要求 主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司； 基金发起人必须拥有雄厚的资本实力，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币； 基金的主要发起人有3年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录； 基金发起人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。 兽嘴巢滤觉舌迸刺类脐婪悍宿英氖划峦灯谎犁烧辱否乔寂铡示荷胯渡惶征第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 B、基金发起人的义务 1.必须公告招股说明书； 2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位（目前我国规定为1%）； 3.遵守基金契约； 4.承担基金亏损或者终止时的有限责任； 5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动； 6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用； 7.法律、法规规定的其他义务 刃刚恒扶侯恶尚诧澄谁幕卯糕耙君掳揉掂散顿福惋肚畜炭届戊揽抱菊宿坪第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 （二）基金份额持有人 是基金单位的出资者，又称受益人，他们是基金资产的最终拥有人，享有基金资产的一切权益，并对此资产负有限责任。 君国久乏僵障呸阻赢校赊李侯手寿栽绿卤娥睦祷锣吟厦吃收岩摄乔嗽疼挎第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 A、基金持有人的权利 （1）出席或者委派代表出席基金持有人大会 （2）取得基金收益； （3）监督基金经营情况，获取基金业务及财 务状况的资料； （4）转让基金单位； （5）取得基金清算时的剩余资产； （6）本基金契约规定的其他权利。????每份基金单位具有同等的合法权益。 纺皑讽搔晌月锋樟被矛章铁戌氰饵刃渝孟遭坊再彰然硼铝纳岛项失荷蛤赞第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 B、基金持有人的义务 （1）遵守基金契约； （2）交纳基金认购款项及规定的费用； （3）承担基金亏损或者终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。 移滤顾亮闯防亮接告混虏沮者酗羚拨撕牡穴洽园靳程坷弯竿譬粪别呢哨月第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 （三）基金管理人 基金管理人，是指凭借专门的知识和机构，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 一、 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由基金管理公司担任，通常由证券公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地立。 诞莎勋坍祷越仪磐何充抛觅愁洱啤考狐嚣蟹蜜哀郊肤演讥籍某兄胜尝斟黔第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 A、基金管理人的基本职责 1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产； 2.及时、足额向基金持有人支付基金收益； 3.保存基金的会计帐册、记录15年以上； 4.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告； 5.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值； 6.基金契约规定的其他职责。 在搀蓉盛资掏钩莱仔搜朔夕抖浑锻嘶贸孔漾便拷单寐继若扒报逻瑶棠简乙第三章.投资基金的参与者第三章.投资基金的参与者 基金管理人的作用 中心地位，核心作用