2012年1月自证考券资投与管理试题(自考).docVIP

2012年1月自考证券投资与管理试题 ? 课程代码：00075? 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）? 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。? 1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（?）? A．公债券? B．政府证券? C．金融证券? D．公司证券? 2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（?）? A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份? B．股份有限公司股东的责任是无限的? C．股份有限公司的股票不能自由转让? D．股份有限公司的股权比较集中? 3．股份有限公司的最高权力机构是（?）? A．股东大会? B．董事会? C．独立董事? D．监事会? 4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（?）? A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债? B．债券和股票都属于有价证券? C．债券和股票的收益率是相关的? D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的? 5．在所有债券中，违约风险最小的是（?）? A．国债? B．企业债券? C．地方政府债券? D．金融债券? 6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（?）? A．同一个国家? B．两个不同国家? C．三个不同国家? D．四个不同国家? 7．可转换债券的最重要性质是（?）? A．有偿性? B．流通性? C．风险性? D．可转换性? 8．投资基金根据投资对象不同可分为（?）? A．开放型基金和封闭型基金? B．契约型基金和公司型基金? C．股票基金和债券基金? D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金? 9．基金资产的名义持有人和保管人是（?）? A．基金托管人? B．基金发起人? C．基金管理人? D．基金投资人? 10．美国共同基金的主要形式是（?）? A．公司型开放式．? B．公司型封闭式? C．契约型开放式? D．契约型封闭式? 11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（?）? A．5000万? B．1亿元? C．2亿元? D．5亿元? 12．下列关于公募的说法中，正确的是（?）? A．公募发行过程简单? B．公募发行费用较低? C．公募证券流通性较弱? D．公募发行量大? 13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（?）? A．完全竞争? B．垄断竞争? C．寡头垄断? D．完全垄断? 14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（?）? A．1.60次? B．1.74次? C．2.46次? D．3.03次? 15．下列属于持续整理形态的是（?）? A．圆弧顶形态? B．头肩顶形态? C．旗形形态? D．双重底形态? 16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（?）? A．助涨助跌性? B．追踪趋势? C．滞后性? D．稳定性? 17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（?）? A．财务风险? B．流动性风险? C．市场风险? D．操作性风险? 18．关于β系数，下列说法正确的是（?）? A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数? B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大? C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标? D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉? 19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（?）A．19％? B．20％? C．22.5％? D．23.5％? 20．我国证券市场的监管机构是（?）? A．中国人民银行? B．中国证券业协会? C．财政部? D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)? 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。? 21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（?）? A．调节货币流通量? B．控制通货膨胀? C．稳定币值? D．实现货币政策目标? E．实现财政政策目标? 22．证券公司自营业务的收入来源于（?）? A．买卖证券的差价? B．股票红利? C．手续费? D．债券利息? E．佣金? 23．我国证券交易所的基本职责包括（?）? A．提供证券交易的场所和设施? B．制定证券交易所的业务规则? C．接受上市申请，安排证券上市? D．组织、监督证券交易? E．