守库安全操作流程分解.docVIP

守库安全操作流程 1目的 本文件规定了××农村银行（以下简称“本行”）守库安全作业的操作流程和风险控制要点，旨在明确守库职责和守库要求，加强守库管理，规范守库行为，确保守库人员和库款的安全。 2适用范围 本文件适用于本行设有金库的营业网点。 3定义、缩写与分类 3.1定义 守库：是指对储存货币、金银、有价单证等重要物品的场所的守卫管理。 带班：本办法所称“带班”是指机构值班领导对本单位安全保卫工作情况进行监督和管理。 3.2缩写 无 3．3分类 无 4职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 安全保卫部门/安保管理岗 1）负责接收和督促各分支机构按时上报守库安排表； 2）负责组织开展电话查岗或现场查岗，监督各分支机构的值班守库情况。 分支机构/负责人 1）负责审查审批值班守库安排表； 2）负责对调班人员的审批； 3）负责对本机构的值班守库情况进行检查监督。 分支机构/安全员岗 1）负责制定本机构值班守库安排，报机构负责人审批后执行； 2）负责检查、监督本机构值班守库人员的值班守库执行情况。 分支机构/守库员岗 1）按规定履行值班守库职责； 2）执行守库期间的各项工作任务，确保库房安全。 5原则与基本规定 5.1原则 1）双人守库原则。本行设有金库的分支机构晚间值班守库必须不少于2人。 2、节日带班原则。在法定节假日必须执行机构主要负责人带班制度。 3、管库岗位回避原则。即两个管库人员不得安排在同一天进行值班守库。 5.2 基本规定 1）设有金库的机构，必须坚持24小时双人值班守库制度，值守人员要严守金库秘密，不得泄露金库值班守卫情况。 2）守库人员上岗前要检查库区内环境有无异常情况，门窗是否关好，电视监控、报警器、通讯和消防器材的技术状况是否正常。 3）守库人员要准时到岗，严禁擅离职守或找人替岗，更不得空岗；值班守库期间，不得接待和留宿外人，不得酗酒，不得从事与值班无关的其他活动。 4）金库与保险柜钥匙要实行双人分开保管，守库人员不得接触金库与保险柜钥匙。 5）严格按规定程序接受上级和公安部门的安全保卫检查，在确认有本行领导或安全保卫部人员的陪同下，经查验“三证”无误后，方可接受安全检查，但夜间不得接受查库检查。 6）守库室内严禁存放易燃、易爆物品，严禁使用大功率电器。 7）严格值班守库登记制度，值班守库结束前，按照值班守库登记簿的内容要求，认真填写值班记录。 8）严格交接手续，值班人员交接时，认真核对登记的内容，检查各种器械、设施是否完整、完好，接班人员未到岗时，交班人员不得离开岗位。 9）发现可疑情况或遇到突发事件时，守库人员要密切配合，沉着机智地按照应急防范预案处置，确保人身和资金、财产安全。 10）守库人员必须熟知公安机关报警电话号码、有关领导电话号码和联防单位电话。 6流程描述与控制要求 阶段 环节 风险点 6.1制定值班计划 环节名称 : 制定值班守库安排 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 安全员岗; 职责要求 : 制定值班守库安排表 操作规范 : 各分支机构安全员应在每月月底前，根据本机构的人员及岗位设置情况，合理制定次月的值班守库安排（见附件一），值班安排应考虑本机构管库人员相分离因素，严禁将两个管库人员安排在同一天值班，安排表应明确带班人、主值班人和副值班人人员姓名，做到分工明确。 6.1制定值班计划 环节名称 : 审查审批值班安排 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 网点负责人; 职责要求 : 负责对值班安排进行审查审批 操作规范 : 分支机构负责人应在每月月底前对安全员制定的值班守库安排情况进行审查审批，审查重点是检查安排表制定是否科学合理，是否存在安排不公平合理现象，是否存在将两个管库人员安排在同一天值班情况，审查通过后，签署审批意见执行，并向本行安全保卫部门报备。 6.1制定值班计划 环节名称 : 接收值班安排表 适用部门 : 安全保卫部门; 适用岗位 : 安保管理岗 ; 职责要求 : 接收上报的值班安排表，并组织电话或现场查岗 操作规范 : 接收上报的值班安排表，并根据值班安排表，组织开展电话或现场查岗活动，监督检查各分支机构的值班守库情况。 6.2执行守库 环节名称 : 执行守库按时到岗 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 守库员; 职责要求 : 按照相关制度要求到达守库岗位 操作规范 : 根据本机构负责人审查审批通过的值班安排表执行值班守库。值班守库人员应按时或提前到达守库岗位，值班守库不得私自与其他人员调换班次，守库应坚守工作岗位，不允许出现空岗现象。如遇特殊情况需要调班的，应经机构负责人同意后，方可调班。 6.2执行守库 环节名称 : 办理守库交接手续 适用部门 : 分支机构; 适用岗位 : 守库员; 职责要求