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文件系统符合性自查报告(产品、过程和服务) （认证机构自我评价报告） 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日 说明： 1.自查事项依据CNAS-CC02:2013编制 2.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。 3.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。 文件系统符合性自查表(产品、过程和服务) 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 备注 4通用要求 4.1法律和合同事项 4.1.1法律责任 认证机构应是一个法律实体，或一个法律实体内明确界定的一部分，以便该法律实体能够对其所有认证活动承担法律责任。 注：政府的认证机构基于其政府地位而被视为法律实体。 4.1.2认证协议 4.1.2.1 认证机构应有为客户提供规定认证活动的具有法律约束力的协议。认证协议应考虑认证机构及其客户的责任。 4.1.2.2 认证机构应确保其认证协议要求客户至少遵守： a) 始终满足认证要求（见3.7），包括当收到认证机构的通知时做出适当变更（见7.10）； b) 如果认证适用于持续生产，则获证产品应持续满足产品要求（见3.8）； c) 客户为下列事项做出所有必要的安排 ： 1) 实施评价(见3.3)和监督（若需要），包括审查文件和记录，访问相关设备、场所、区域、人员及客户的分包方； 2) 投诉的调查； 3) 适用时，观察员的参与。 d) 客户有关认证的声明与认证范围（见3.10）一致； e) 客户不得以损害认证机构声誉的方式使用产品认证的结果，不得做出使认证机构认为可能误导或未经授权的有关产品认证的声明； f) 当认证暂停、撤销或终止时，客户停止使用包含产品认证内容的所有广告，采取认证方案要求的措施（如交回认证文件）以及其他需要的措施。 g) 如果客户将认证文件的副本提供给其他人，文件应被完整地复制或者按照认证方案的规定复制； h) 在文件、宣传册或广告等传播媒介中涉及到产品认证内容时，应遵守认证机构的要求或认证方案的规定； i) 客户遵守与符合性标志的使用（可能在认证方案中规定的）和产品相关信息的任何要求； 注：见GB/T27030、GB/T27023和GB/T27027。 4.1.2.2 （续前） j) 客户保存已知的与认证要求符合性有关的所有投诉记录，并在认证机构要求时提供，以及 1) 对这些投诉以及在产品中发现的影响认证要求符合性的任何缺陷，采取适当的措施； 2) 将所采取的措施形成文件。 注：认证机构对j）项的证实可在认证方案中规定。 k) 当发生了可能影响满足认证要求的能力的变更，客户及时通知认证机构： 注：变更的例子包括： - 法律、商业、组织的状况或所有权的变更； - 组织和管理层的变更（如：主要的管理、决策或技术人员变更）； - 对产品或生产工艺的改进； - 联系地址和生产场地； - 质量管理体系的重要变更。 4.1.3许可文件、证书和符合性标志的使用 4.1.3.1 认证机构应按照认证方案的规定对许可文件、证书、符合性标志的所有权、使用和展示，以及表明产品已获得认证的任何其他机制进行控制。 注1：认证机构许可的证书和标志的使用指南见GB/T 27023。 注2：GB/T27030规定了第三方标志的使用要求。 4.1.3.2 对在文件或其他宣传中对认证方案的不正确引用或对许可文件、证书、标志或任何其他表明产品已获认证的其他方式的误用应采取适当的措施。 注：这类措施见GB/T 27027，包括纠正措施、撤销证书，发布违规通告，以及必要时的法律措施。 4.2公正性管理 4.2.1 认证活动应