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中国证监会 基金销售结算资金监督机构数据 报送接口规范（试行） 2011年9月 目 录 1 前言 3 2 对账系统功能介绍 4 2.1 监督机构 5 2.2 监督机构职责 5 2.3 监督机构报送数据内容 6 2.4 J01报表的核对逻辑 7 2.5 J02报表的统计逻辑 8 2.6 J03、J04的统计逻辑 9 3 监督机构报送数据接口规范 10 3.1 文件格式 10 3.2 文件命名 10 3.3 文件内容 11 3.4 重报约定 14 4 附录 15 4.1 报表名称表 15 4.2 报送机构代码表 15 4.3 业务类型代码表 15 4.4 监督支付结算机构的报表结构 16 前言 《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。 本规范由中国证监会撰写及更新。  对账系统功能介绍 对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。 实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。基金销售机构与基金之间的应划付资金数据根据中国结算的基金交易数据汇总生成。基金销售机构与基金之间的实际资金划付数据由监督机构提供。 支付结算机构的资金划转数据由监督机构单独汇总上报。目前，对账系统不对支付结算机构的资金划转数据进行真实性、有效性核对，该项工作由监督机构自行完成。监督机构上报的资金划转数据仅供对账系统统计、分析、展现使用。 本规范各参与方提供数据的格式应当符合本规范第3章的要求。 监督机构 《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第72号，以下简称《管理办法》）中对监督机构进行了明确的定义：监督机构是指在基金销售结算资金流转过程中，对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的商业银行或者中国结算。基金销售机构、注册登记机构、支付结算机构在开立销售账户时，都应当选择监督机构，并与其签订监督协议。 监督机构职责 监督机构的职责包括但不仅限于以下内容： （一）建立与账户开立人销售业务相关的信息管理平台联网的监督平台。该平台应当具备监督投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能； （二）指定特定部门履行监督职责。如果监督机构为商业银行，履行监督职能的部门应当为负责基金销售业务部门的平级或上级独立部门； （三）  监督机构报送数据接口规范 文件格式 监督机构报送数据采用文本文件（TXT）格式，即每次报送一个TXT文件。 文件中的数据记录采用行排列方式，即每行一条数据记录，换行须使用回车（ODH）、换行（OAH）字符。数据行从第一行开始到最后一行，首尾行没有其他内容。单行数据各字段间采用英文逗号分隔符，单行收尾不应该出现分隔符。 字段类型说明： 1、字符型字段：以 Cx格式表示，其中x代表最大长度，小于最大长度时前后不补空格； 2、整数型字段：以Nx格式表示，其中x代表数字型字符串总长度； 3、浮点数字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；y代表小数位数。 文件命名 文件的命名规则如下： 文件名：[报表名称]_[报送日期]_[机构代码]__[版本号].TXT 说明： 报表名称：标识报表的类别（见附录3.1报表名称） 报送日期：标识报送文件的报表日期，8位字符，格式为YYYYMMDD 机构代码：标识报送机构代码（见附录3.2报送机构代码） 保留位：8位字符，填写 版本号：3位字符，报送格式的版本号；首次报送为“001” 样例：J01