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1.内部控制建设启动情况评价工作底稿 评价指标分值:内部控制建设启动情况（14分） 评价基准日: 2016年9月30日 填表人： 日期： 复核人： 日期： 1 2 3 4 5 6 评价 指标 评价要点 (分值) 操作细则 职责 分解 实施 证据 评价结果 (分值) 1. 内部 控制 建设 启动 情况 (14分) 1.1 成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制 (4分) 1.1.1本单位应启动内部控制建设,成立内部控制领导小组(1分） 领导小组 校办 会议 纪要或 文件 1.1.2由单位主要负责人担任组长（1分） 1.1.3建立内部控制联席工作机制并开展工作（1分） 1.1.4明确内部控制牵头部门（或岗位） （1分） 小计 1.2 开展内部控制专题培训(3分) 针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训的（3分） 领导小组 财务处 培训通知 培训材料 针对国家政策和单位制定制度进行培训的 （2分） 针对国家政策进行培训的（1分） 1.3 开展内部控制风险评估(3分) 基于本单位的内部控制目标并结合本单位的业务特点开展内部控制风险评估；并建立定期进行风险评估的机制(3分) 领导小组 审计处 风险评估报告、风险评估会议纪要 1.4 开展组织及业务流程再造 (4分) 根据本单位“三定”方案，进行组织及业务流程梳理、再造，编制流程图。 领导小组 审计处 对职能部门或岗位的增减或调整、相关制度修订的前后比较确认 合计 2. 单位主要负责人承担内部控制 建立与实施责任情况评价工作底稿 评价指标分值: 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分） 评价基准日: 2016年9月30日 填表人： 日期： 复核人： 日期： 1 2 3 4 5 6 评价 指标 评价要点 (分值) 操作细则 职责 分解 实施 证据 评价结果 (分值) 2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 （6分） 2.1 单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题 （2分） 单位负责人内部控制单位负责人单位负责人内部控制工作方案的工作 领导小组 校办 会议纪要或内部控制工作方案的相关文件 负责建立健全内部控制工作机制（1分） 2.3 单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作 （2分） 单位负责人 3. 对权力运行的制约情况评价工作底稿 评价指标分值:对权力运行的制约情况（8分） 评价基准日: 2016年9月30日 填表人： 日期： 复核人： 日期： 1 2 3 4 5 6 评价 指标 评价要点 (分值) 操作细则 职责 分解 实施 证据 评价结果 (分值) 3. 对权力运行的制约情况 (8分) 3.1 权力运行机制的构建 (4分) 完成对本单位权力结构的梳理，并构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。 领导小组 校办 会议纪要 或文件 3.2 对权力运行的监督 (4分) 本单位应建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制，以定期督查决策权、执行权等权力行使的情况，及时发现权力运行过程中的问题，予以校正和改进。 领导小组 校办 会议纪要 权力清单 相关制度 合计 4. 内部控制制度完备情况 4.1 建立预算管理制度 (2分) （对于一个方面中包含两点的，如只涵盖其中一点，仍视为这个方面未涵盖） 4.1.1本单位预算管理制度涵盖预算编制与内部审批 (0.5分） 财务处 本单位已印发并执行