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中信银行股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 为保障中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本行实际情况，制定本规则。 监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，对本行财务、董事会及其成员和行长等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护股东的合法权益。 监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权。本行应采取措施保障监事的知情权，按照规定及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。 第二章 监事会的构成及职权 第一节 监事会的构成 本行监事会由5至9名监事组成，包括股东代表出任的监事、外部监事和职工代表出任的监事。其中，由职工代表出任的监事不得低于监事会人数的三分之一，并应有2名外部监事。 股东代表出任的监事和外部监事由股东大会选举和罢免；职工代表出任的监事由本行职工民主选举产生或更换。 监事会成员不得由本行董事、行长和其他高级管理人员兼任。 职工监事享有参与制定涉及员工切身利益的规章制度的权利，并应当积极参与制度执行情况的监督检查。 监事会可以根据需要设立专门委员会，专门委员会根据监事会授权开展工作，对监事会负责。 监事会下设监事会办公室，作为日常办事机构，负责监事会、监事会专门委员会会议的筹备及其他日常事务，包括具体实施监督、监事会会议和监事会专门委员会会议的筹备、文件准备及会议记录等。 第二节 监事会的职权 监事会行使下列职权： 对董事和高级管理人员的执行职务行为和尽职情况进行监督； 对董事和高级管理人员进行质询； 要求董事、董事长、行长及其他高级管理人员纠正其损害本行利益的行为； 对违反法律、行政法规、规章、本章程或股东决议的董事和高级管理人员提出罢免建议或依法提出诉讼； 根据需要对董事和高级管理人员进行离任审计； 检查、监督本行的财务活动； 审核董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料和定期报告，发现疑问的，可以以本行名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审； 根据需要，对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导本行内部审计部门工作； 对董事会建立与实施内部控制进行监督； 向股东大会提出议案； 提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会会议的职责时，召集并主持临时股东大会； 提议召开董事会临时会议； 在收到高级管理人员递交的本行按规定定期向国务院银行业监督管理机构报送的报告之日起5个工作日内，对报告中有关信贷资产质量、资产负债比例、风险控制等事项逐项发表意见； 对董事会承担本行并表管理职责情况进行监督； 法律、行政法规和规章或本行章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 监事会履行以上职责时，应当重点关注以下事项： 监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略； 定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告； 对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改； 对董事的选聘程序进行监督； 对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价； 对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督； 定期与银行业监督管理机构沟通本行情况等。 监事列席董事会会议，列席会议的监事可以对董事会决议事项提出质询或者建议，但不享有表决权。列席董事会会议的监事应当将会议情况报告监事会。 监事会在履职过程中有权要求董事会和高级管理层提供信息披露、审计等方面的必要信息。监事会认为必要时可以指派监事列席高级管理人员会议。 本行内部稽核部门对本行内部职能及分支机构审计的结果应当及时、全面报送监事会。监事会对内部稽核部门报送的审计结果有疑问时，有权要求董事会或内部稽核部门做出解释。 董事会拟定的利润分配方案应当事先报送监事会，监事会应当在5个工作日内发表意见，逾期未发表意见的，视为同意。 监事会发现董事会和高级管理层未执行审慎会计原则，存在未严格核算应收利息、未提足呆账准备金等情形的，应当责令予以纠正。 监事会发现本行业务出现异常波动的，应当向董事会或高级管理层提出质疑。 监事会发现董事会、高级管理人员有违反法律、法规和其他规范性文件及本行章程规定等情形时，应当建议对有关责任人员进行处分，并及时发出限期整改通知；董事会或者高级管理人员应当及时进行处分或整改，并将结果书面报告监事会。 外部监事有下列情形之一的，为严重失职： （一）泄露本行商业秘密，损害本行合法利益； （二）在履行职责过程