修正条文.docVIP

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構 通路報酬支付暨銷售行為準則條文 101年3月9日行政院金融監督管理委員會金管證投字第1000060705號函准予備查 條文內容 說明 前言與宗旨 為強化投資人權益之保障，行政院金融監督管理委員會於99年9月3日發布修正「境外基金管理辦法」及「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」，明定基金銷售機構所收取通路報酬、費用及其他利益，應於銷售前告知投資人，告知內容如有變更應通知投資人，並授權中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱本會）訂定「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點」（以下簡稱基金通路報酬揭露施行要點）。 前述基金通路報酬揭露施行要點明定，境外基金機構、總代理人或證券投資信託事業贊助或提供其銷售機構員工教育訓練，屬於通路報酬之項目，本會為提昇銷售機構教育訓練品質，規範教育訓練內容與施行方式，並明確化通路報酬支付之原則及禁止之事項。又，為強化證券投資信託事業及證券投資顧問事業銷售人員之銷售行為自律制定，特規定適當的考核規範、合理收受或提供餽贈或款待之原則與對弱勢投資人的客戶評估程序。於此，特訂定「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」（以下簡稱本準則），以憑辦理。 爰依金管會於99年9月15日召集「研商有關基金通路報酬之