IB股指期货业务流程.pptVIP

管理流程 主要内容 开户流程 资金流程 风险控制 证券公司IB业务范围 协助办理开户手续； 提供期货行情信息、交易设施； 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 证券公司IB业务规则要点 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司IB业务规则要点 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。 开户管理流程 投资者可以选择直接在期货营业网点办理开户手续，如同目前商品期货开户。 与期货公司建立介绍商关系的证券公司及其营业部，可以在其营业部受理投资者期货开户申请。 证券营业部受理期货开户申请后，将开户资料转交期货公司审核，期货公司通过复核与客户签订经纪合同，并按约定方式送达合同文本，或开户人在证券营业部现场领取。 经期货公司审核通过，期货公司为客户申请编码。 期货公司即时、定期对证券机构开立的股指期货帐户资料进行审查，并针对其缺失进行相关的催补以及进一步稽核工作。 自然人开户 提供开户人、资金调拨人、指令下达人身份证原件及复印件。 开户人在中、农、工、建、交五家银行中选择一家或多家选择开立个人银行账户。 注：期货结算帐户如有变动，客户应立即以书面方式告知期货公司；否则由此带来的后果由客户负责。 开户人必须本人亲自签署《期货经纪合同书》（一式三份，客户、证券营业部、期货经纪公司各执一份）及附件。 如果开户人与资金调拨人、指令下达人不是同一人时，开户人应在《开户登记申请表》相关栏中书面指定；资金调拨人、指令下达人应在被授权人签字留样处签字留样。 开户后证券营业部经办人须在《开户登记表》上签字。 法人开户 法人开户应提供以下相关资料： 年检有效的营业执照副本原件及复印件； 组织机构代码证复印件 税务登记证复印件； 银行开户许可证复印件； 法定代表人授权委托书； 法定代表人身份证复印件； 指令下达人身份证原件及复印件； 资金调拨人身份证原件及复印件； 开户管理要点 开户人员和业务人员应具备期货从业人员资格并取得执业证书； 按规定要求审查客户的合法资格，审查证券、期货交易市场禁入者名单； 交易前应已完成各项开户手续及电脑建档完毕； 对客户不得有代客操作或代客户保管存折、印鉴情况，不作获利保证； 客户提供相关文件的基础上，代其申请交易编码，一户一码，避免混码交易。 开户注意事项 证券营业部经办人要严格审核各项证件、文件的合规性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章），对有疑问的证件应进行必要鉴定。 严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围。 客户已拥其他期货公司的交易编码，必须按新开户的手续重新在我公司申请交易编码。 本业务必须由证券营业部双岗专人经办、期货公司专人审核。 以电话录音方式告知客户网上交易初始密码，并要求客户立即更改密码同时将应急电话号码告知客户。证券营业部应该掌握期货公司相关的应急电话。 客户撤户流程 在办理客户撤户申请时，撤户人必须满足的六项基本条件： 撤户当日结算帐单已经全部签署无误； 没有持仓头寸； 没有为其它客户的担保行为； 没有仓单抵押； 实物交割的款项及仓储费用已全部结清； 没有其他业务纠纷。 客户撤户流程 当客户提出撤户申请时，必须由客户本人亲自办理。IB期货专管人员首先核实客户身份并请客户填写撤户申请表（由期货公司提供） IB期货专管人员将客户填写好的撤户申请表传真至期货公司。 由期货公司相关部门审核客户是否符合撤户条件，符合撤户条件后方可办理相关撤户手续。 全国性银期转帐 银行柜面办理 网上银行办理 电话银行办理 客户交易终端 客户资金管理 1、通过IB开户的客户缴纳的保证金，需存放于以期货公司名义开设的客户保证金专户。 2、通过IB开户的客户申请出金时，期货公司应先审核确认，再将该笔款项由期货公司的客户保证金专户拨转至投资者指定的银行结算帐户。 3、期货公司执行IB客户的交易委托时，必需确认该委托的客户已缴纳足额交易保证金，若保证金不足，该委托