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第8章 控制、控制过程与  控制方法 第一节 控制的概念 第二节 控制的过程 第三节 控制的类型 第四节 有效控制系统的基本原则 第五节 有效控制系统的特性 第六节 控制技术和方法 第一节 控制的概念 法约尔：“在一个企业中，控制就是核实所发生的每一件事是否符合所规定的计划、所发布的指示以及所确定的原则，其目的就是要指出计划实施过程中的缺点和错误，以便加以纠正和防止重犯。控制对每件事、每个人、每个行动、每个组织的成效都起作用。” 一、控制的作用 控制在管理中的作用有两方面： 1.检验作用，它检验各项工作是否按预定计划进行，同时也检验计划的正确性和合理性； 2.调节作用，在计划的执行过程中，对原计划进行修改，并调整整个管理过程。 二、控制的目的 在现代的管理活动中，控制工作要达到2个方面的目的： 1、解决“急症问题”; 2、解决“慢性病症”. 三、控制的对象 四、控制与计划 从计划职能有效实施的角度来说： 控制是指监视各项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程。 控制是依据计划检查衡量计划的执行情况，并根据偏差，或调整行动以保证使按计划进行；或调整计划使活动与计划相吻合。 计划是控制的前提，控制则是完成计划的保证，如果没有控制系统，没有实际与计划的比较，就不知道计划是否完成，计划也就毫无意义。 因此计划和控制是密不可分的。 五、控制和组织 当管理人员做出如何影响下属行为和业绩的决定时，就构成了组织结构的第二层基础：组织控制。控制的一个主要来源是文化。 组织控制的目的是给管理者提供一个能够激励下属朝着实现组织目标方向努力的手段，并给管理者提供有关组织及其成员如何适当完成任务的具体反馈。 从组织控制的角度来说：控制是管理者监督和规范组织及其成员各项活动以保证它们按计划进行，并纠正各种重要偏差，使他们有效地从事实现组织目标所需的行动的过程。 管理的控制职能，是对组织的计划、组织、领导等管理活动及其效果进行衡量和校正，以确保组织的目标以及为此而拟订的计划得以实现。 第二节 控制的过程 控制过程的基本工作可分为四个阶段： 确定控制标准； 衡量实际成效； 鉴别并分析偏差； 采取纠正措施。 一、确定控制标准 所谓标准即是一种作为模式或规范而建立起来的衡量单位或具体尺度。 控制标准的制定是控制能否有效实施的关键。对照标准管理人员可以判断绩效和成果，标准是控制的基础，离开标准实施控制只能流于形式，对工作绩效和成果的评估会变得毫无意义。 控制标准有定量和定性两大类之分。 控制标准主要是对效率、质量、对顾客响应和创新等具有竞争优势因素作为评估目标来制定的。 定量的控制标准： ① 实物量标准，如企业中的产品产量、工时定额等； ② 货币标准，如产品成本、销售收入、应交税金、利润等； ③ 时间标准，如生产线的节拍、生产周期、交货期、维修间隔等；④ 综合标准，如劳动生产率、废品率、市场占有率、投资回收率等。 典型的标准是财务业绩四种标准： 利润率（投资收益率、销售毛利率）； 现金比率（流动比率、速动比率）； 杠杆比率（资产负债率、长期偿还比率）； 周转率（存货周转率、平均收帐率）。 比较理想的控制标准是可考核的标准。 通常，所制定的控制标准应满足以下几个方面的要求： ① 要使标准便于对各部门甚至每个人的工作进行衡量，当出现偏差时，能找到相应的责任单位或责任人。 ② 建立的具体标准都应该有利于组织整体目标的实际； ③标准应与未来发展相结合，应有利于组织的长期兴旺发达； ④标准要根据工作而定，不能根据 完成工作的人来制定； 二、衡量实际成效 控制过程的第二阶段是将实际工作成绩与控制标准进行比较，并做出客观的评价，从中发现二者的偏差，为进一步采取有效的控制措施提供全面准确的信息。 管理者首先要收集必要的信息，然后开始比较衡量。 这时应该考虑的是衡量什么与如何衡量这两个问题。 1.衡量什么，这是处理有效控制的关键。 2.如何衡量,即通过什么渠道收集必要的信息进行衡量。 常采用四种收集信息的方式： 个人观察。 统计报告。 口头汇报。 书面报告。 三、鉴别并分析偏差 在衡量实际绩效后，若没有偏差发生，或偏差在规定的“容限”之内，则该控制过程只需前两个阶段即可完成。但是如果有偏差，且超出范围，就要采取措施加以纠正，并鉴定出偏差的大小和方向。 一般认为，造成实际工作结果出现偏差的原因可以归纳为以下几类。 计划操作原因，是指计划执行者自身的原因造成偏差； 外部环境发生重大变化原因； 计划不合理原因，是