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Chapter2 产业主体——企业The main body of industry -- Enterprise CONTENTS 第一节 西方观点：什么是企业 第二节 东方观点：什么是企业 第三节 产业组织理论下的企业理论 第三节 企业在产业经济中的地位和作用 教学要求 教学重点 掌握古典企业与现代企业理论的基本内涵，把握企业理论研究的逻辑脉络。 关键概念 交易费用 资产专用性 委托——代理 机会主义 学时安排 2学时 第一节 西方观点：什么是企业 一、新古典企业理论 二、现代企业理论 一、新古典企业理论 在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。生产函数一般记为：Q=f (x1,…,xn) 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 企业被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 一、新古典企业理论 一个产业的企业规模和数量与规模报酬程度相关的。 古典企业理论详细探讨了在完全竞争的市场条件下生产单一产品的市场均衡和厂商最优规模是如何决定的。分为短期和长期两种不同的情况： 1.短期行业均衡和厂商最优规模的决定 前提MR=MC下，五种情况 2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定 LMR=LMC=LAC 对新古典企业理论的评价 不足之处： ①将企业看作一个完全有效的“黑匣子”，忽略了企业内部的激励问题； ②没有研究企业内部组织关系； ③未能确定企业的边界； ④无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。 二、现代企业理论 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本和产权的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了： 什么是企业的基本特征 为什么市场经济中要有企业存在 为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。 现代企业理论研究的问题 一是企业为什么存在，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定； 二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人； 三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。 第二节 东方观点：什么是企业 第三节 产业组织理论下的企业理论 （一）新古典主义与现代企业理论对企业的看法的异同 1、相同：二者都认为企业是实现利润最大化的经济个体；企业的主要功能和作用是且企业组织代替市场来配置资源。 2、不同：企业可选择可控制的经济变量不同。新古典：资源作为内生变量；现代企业理论：制度也被内化 （二）企业理论的企业与产业组织理论中的企业异同 1、产业组织理论中对企业分析的框架和范围拓宽了 企业理论专注于企业个体的研究范围。如：某产业的企业的总供给等于总需求，但并不一定表明产业组织达到优化，原因：单个企业的角度，其自身也存在供需两方面。虽以企业集合表现出是平衡的，但企业结构可能是失衡的，即有的企业供给过度，而有的不足。 2、企业理论与产业组织理论对企业分析的政策含义是不同的 企业理论而言：由于单个企业实现最大利润，因此只要充分利用资源就可以了。因企业是理性的，追求最大利润，不需政策干预。 产业组织理论是以企业为微观基础，把重点放在企业间市场关系的宏观层面上，其政策含义更为明显，强调政府是否应干预市场，反垄断、促竞争等问题。 （三）从企业理论到产业组织理论 企业理论研究企业利润最大化的实现问题；产业组织理论研究的是企业在实现利润最大化过程中所引发的市场结构、市场绩效的变化问题，以及企业与市场结构、市场绩效这三者的相互关系问题。 企业产生后面临两问题：1、如何配置资源，实现有效生产；2、如何在同类产品市场竞争中得以生存。前一问题是企业内部问题；后一个是企业间关系。 根据完全竞争市场的假定，当企业有效生产并获得正常利润时，企业就得以生存。但现实是，企业的成本存在差异，接受既定价格时（更何况其产品价格不同），其利润也不同，经过一段时间后，利润较多的企业会扩大规模并挤垮竞争对手，此时，市场结构，企业间关系就成为矛盾的焦点。 因此，企业理论重点研究第一问题，而产业组织理论重点研究第二问题。 （一）企业的完全同质性假定与新古典完全竞争市场的市场结构理论 新古典主义认为完全竞争是最有效的，但是其前提假定非常严格，如企业同质、信息完全等。 其逻辑：企业同质－－－市场结构是完全竞争－－－企业行为是完全确定的和最优的－－－企业和市场是充分有效的。 （二）企业规模差异和产品差异化与哈佛学派的产业组织理论 现实中，不仅企业的规模存在差异，而且其产品也存在差异，市场中的某些企业可运用垄断力量