新增商品、变更登记内容及提前赎回登记文件电子化作业-集保结算所.ppt

壹、作業緣起 貳、作業流程 伍、作業時程 * * * * * * * 參、電子化作業內容 1. 點選「覆核」核准商品 2.點選「退回」重新作業 (二)主管依核對結果，點選「覆核」或「退回」 四、主管覆核確認作業 *待主管覆核訊息如經2個月主管仍未覆核，系統將自動清除該訊息 參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 1、點選「覆核」鍵 2、點選「確定」鍵 3、系統自動通知集保結算所進行轉檔作業 (三)主管覆核成功-1.資料需集保結算所轉檔者 參、電子化作業內容 集保結算所轉檔作業 集保結算所線上核對商品新增或變更欄位之相關證明文件後，進行轉檔作業 倘新增或變更項目未提供相關證明文件，集保結算所將線上退回該檔商品，俟發行人/總代理人重新上傳相關證明文件後，再辦理轉檔作業 四、主管覆核確認作業 (三)主管覆核成功-1.資料需集保結算所轉檔者(續) 參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 1、點選「覆核」鍵 2、點選「確定」鍵後資料即生效 (三)主管覆核成功-2.資料不需集保結算所轉檔者 參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 1、點選「退回」鍵 2、點選「確定」鍵 3、發行人/總代理人經辦重新作業 (四)主管退回 一、新增商品 二、變更商品內容 三、商品提前贖回 四、主管覆核確認作業 五、查詢作業 六、選單資料維護作業 參、電子化作業內容 參、電子化作業內容 五、查詢作業 (一)查詢單筆商品資料 商品登記申請資料通知作業(BAS100) 輸入商品代號、按查詢鍵，查詢該檔商品登記申請之主管覆核狀況及集保轉檔狀況 參、電子化作業內容 五、查詢作業 (二) 查詢多筆商品資料 「查詢作業」 操作「商品登記申請作業狀態查詢表」 參、電子化作業內容 五、查詢作業 (三) 查詢多筆商品資料 「查詢作業」 操作「申報異動紀錄查詢」查詢商品異動類別 一、新增商品 二、變更商品內容 三、商品提前贖回 四、主管覆核確認作業 五、查詢作業 六、選單資料維護作業 參、電子化作業內容 參、電子化作業內容 輸入或上傳資料時，倘遇下列資料無下拉選單或代碼可供選用時，請發行人/總代理人以電子郵件方式載明欲新增之資料內容，通知集保結算所據以新增相關資料 受託或銷售機構 發行機構 保證機構 註冊地代碼 幣別代碼 集保結算所受理前揭資料電子郵件信箱: momo_chi@.tw e951018@.tw 六、選單資料維護作業 肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案 上傳多筆商品資料檔案後，請逐一查詢出商品，上傳相關證明文件（pdf或zip檔），並由主管逐一覆核 目的: 多筆資料輸入 作業人員: 發行人/總代理人經辦 副檔名: .csv或.txt CSV格式: 資料欄位以『,』半型隔開 英數字 ASCII CODE, 中文 BIG 5, 內容用全型逗號 必輸/非必輸,部分必輸(必),無資料,, 肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 目的: 多筆資料輸入（續） 欄位長度: byte計算, 1 個中文字 2 bytes 日期: yyyymmdd (西元) 流水號: 上傳測試個欄位,錯誤訊息辨識用,同一檔案不重複 異動類別: U(新增修改)/D(刪除) 鍵值: 對應修改/刪除資料 多筆上傳,正確的寫入,失敗的顯示錯誤訊息,再上傳更正過的訊息 肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 輸入保證機構代號 請參考附件一機構代碼資料, 若無保證機構則輸入NA 必 12 文字 保證機構 10 輸入發行機構代號 請參考附件一機構代碼資料 必 12 文字 發行機構 9 必 8 文字 發行人/總代理人代號 8 必 300 文字 商品英文名稱 7 必 200 文字 商品簡稱 6 必 200 文字 商品中文名稱 5 1.專業投資人2.非專業投資人 必 1 文字 銷售對象 4 前3三碼為總代理代號數字的前3碼,後面為9碼數字,共12碼 必 12 文字 商品代號 3＊ U : 新增或修改 必 1 文字 異動類別 2 使用者辨識用 必 8 數字 流水號 1 處理說明 必輸/非必輸 最大欄位長度 小數位 型態 欄位名稱 欄 位順序 肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 7. 信託公會8. 證券商公會9. 壽險公會(資料可複選) 例如 7-8-9 銷售對象為專業投資人為非