《中华人民共和国反洗钱法》考核试卷.docVIP

《中华人民共和国反洗钱法》考核试题 一、是非题（每题2分） 1、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 2、任何单位和个人在与金融机构建立业务关系时，都应当提供真实有效的身份证件或者其它身份证明文件。任何单位和个人要求金融机构为其提供一次性金融服务时，提供真实有效的身份证件或者其它身份证明文件。金融机构进行客户身份识别，必要向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。金融机构未按照规定履行客户身份识别义务致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款金融机构与身份不明的客户进行交易为客户开立匿名账户、假名账户致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款金融机构致使洗钱后果发生反洗钱行政主管部门可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。金融机构反洗钱行政主管部门可以依法责令金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。中华人民共和国根据缔结或者参加