中集集团内部审计制度.docVIP

中集集团派出监事管理办法 （试行） 发放编号：CIMC-AP-019 生效日期：_2015年3月 10日 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) LTD. 版次 编制 部门 审核 制度体系管理部门审核 专业系统 协管领导 审核 制度体系协管领导审核 签发 生效日期 A/00 杜广增 郭兴旺 刘震环 郑源华 李锐庭 吴发沛 麦伯良 2015-3-10 1 目的 为规范公司治理，加强集团对成员企业（含直管企业和非直管企业）的监督和管理，明确集团对成员企业派出监事的管理关系和有关权利、义务、责任，确保派出监事有效履行职责，维护集团利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》等有关规定，制订本办法。 2 适用范围 2.1本管理办法适用于中集集团总部以股东身份向成员企业派出监事的管理。 2.2成员企业对其投资企业派出监事参照本办法执行。 2.3集团和成员企业对在中华人民共和国境外依据公司注册地法律设立的有限公司、有限合伙企业等派出监事，除参照本管理办法外，需符合当地法律法规要求。 3释义 3.1中集集团 本办法中“中集集团”、“集团”是指中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司、中国国际海运集装箱(香港)有限公司等集团级投资控股类公司。 3.2成员企业 本办法中的“成员企业”指中集集团直接或间接控股、参股，以及通过合营、联营、承包经营和委托代管等方式取得全部或部分管理权限的公司。按集团现有管理架构可分为集团直管和非集团直管两大类。 3.2.1集团直管企业是指集团对其直接进行职能管理的企业。主要包括各业务单元中具有对其它企业进行职能管理权的控股公司、总部公司，以及直接与集团各职能对接的单体企业。 3.2.2非集团直管企业是指集团不直接对其进行职能管理的企业。 3.3派出监事 本办法中的“派出监事”指由中集集团根据《中华人民共和国公司法》及公司章程向内资企业推荐并经股东会选举就任的监事，以及向中外合资企业委派的监事。不包括按照《中华人民共和国公司法》选举产生的职工代表监事。 成员企业公司章程应对监事条款作出约定，公司章程中原先没有约定的，应及时修订完善。 3.4派出单位 派出单位指向其它企业派出监事的组织或机构，包括集团总部和成员企业。 3.5派任公司 指派出监事拟任职监事岗位的公司。 4 监事会运作规则 4.1成员企业设监事会，其成员不得少于三人。规模较小的企业可以设一名监事，不设监事会。 4.2监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定履行职责，对股东负责。 监事会设主席一名，由派出单位提名，半数以上（含半数）监事会成员表决通过。 监事会主席负责监事会的全面工作，召集和主持监事会会议，代表监事会向股东（大）会做工作报告。 4.3有限责任公司监事会每年、股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议，会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。 4.4监事的任期每届为三年，任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职责。 5 派出监事的任命及变更管理 5.1集团审计监察部负责对集团直管企业及部分重点非直管企业（注册资本在人民币5000万元及以上）派出监事的业务归口管理，该类企业中至少有一名集团派出监事。集团审计监察部推荐监事人选，集团总裁批准，成员企业股东（大）会任命或更换。任职程序如下： 5.1.1集团或直管企业战略发展部门在提出派出董事人选的同时，根据上述规定提出集团派出监事的需求计划； 5.1.2集团审计监察部根据需求计划组织初步选拔，提出派出监事的候选人员名单； 5.1.3集团派出的非直管企业监事名单征求其上级直管企业负责人意见； 5.1.4 推荐监事名单上报集团主管领导审核，集团总裁审批； 5.1.5按法定程序由成员企业股东（大）会决议任命，并及时履行工商