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信息安全风险评估服务资质认证自评估表 组织名称 申报级别 评估时间 评估部门/人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 基本资格 至少有一个完成的风险评估项目，该系统的用户数在1,000以上；具备从管理或（和）技术层面对脆弱性进行识别的能力。 提供一个已完成项目的合同、用户数、验收的证明材料，包括管理或（和）技术层面脆弱性识别的材料。 仅二级/一级要求：针对多种类型组织，多行业组织，至少完成一个风险评估项目，该系统的用户数在10,000以上；具备从管理和技术层面对脆弱性进行识别的能力。 提供一个已完成项目的合同、用户数、验收的证明材料，包括管理和技术层面脆弱性识别的材料。 仅一级要求：能够在全国范围内，针对5个（含）以上行业开展风险评估服务；至少完成两个风险评估项目，该系统的用户数在100,000以上；具备从业务、管理和技术层面对脆弱性进行识别的能力。具备跟踪、验证、挖掘信息安全漏洞的能力。 提供5个已完成项目的合同、用户数、验收的证明材料，从业务、管理和技术层面对脆弱性进行识别的材料。提供跟踪、验证、挖掘信息安全漏洞的证明材料。 准备阶段 -服务方案制定 编制风险评估方案、风险评估模板，并在项目实施过程中按照模板实施 信息安全风险评估方案、风险评估模板。 仅二级/一级要求：根据评估目标和范围，确定风险评估对象中包含的信息系统，以及对组织的资产进行分类。 对被评估的信息系统进行识别的证明材料。 应为风险评估实施活动提供总体计划或方案，方案应包含风险评价原则。 已完成项目的风险评估方案，方案中包含风险评价原则。 仅二级/一级要求：应进行充分的系统调研，形成调研报告。 已完成项目的系统调研报告，报告中被评估对象有清晰的描述。 仅二级/一级要求：宜根据风险评估目标以及调研结果，确定评估依据和评估方法。 风险评估方案明确评估依据和评估方法，评估依据和评估方法符合国家标准、行业标准及相关要求。 仅二级/一级要求：应形成较为完整的风险评估实施方案。 准备阶段 -人员和工具准备 应组建评估团队。风险评估实施团队应由管理层、相关业务骨干、IT技术人员等组成。 风险评估方案明确风险评估实施团队，团队成员应由管理层、相关业务骨干、IT技术人员等角色组成。 应根据评估的需求准备必要的工具。 风险评估方案明确风险评估工具，检查其工具列表及主要功能描述。 应对评估团队实施风险评估前进行安全教育和技术培训。 项目实施前的安全教育及技术培训的证明材料，如启动会的PPT，PPT中包含培训的内容。 对项目采取文档化管理 项目管理制度中包含文档管理的相关内容。 仅二级/一级要求：需采取相关措施， 保障工具自身的安全性、适用性； 工具的安全测试证明材料；风险评估启动前的工具测试记录，记录包括对工具的适用性记录。 仅二级/一级要求：建立项目管理规程，对项目按规程进行管理 参照ISCCC提供的项目管理制度，结合一个已完成项目查验其项目管理制度的可行性。 仅一级要求：需采取相关措施， 保障工具管理的规范性以及工具自身的安全性、适用性； 建立相应的工具管理制度，并按照制度执行。 仅一级要求：建立项目管理规程，对项目按规程进行管理；必要时，采取项目群、项目组合管理。 项目管理制度，结合一个已完成项目查验项目管理制度的可行性。 查验其对项目群、项目组合管理要求，及其实施的记录。 风险识别阶段-资产识别 参考国家或国际标准，对资产进行分类。 参照已发布的标准，形成的资产分类列表。 识别重要信息资产，形成资产清单。 项目的重要资产清单。 对已识别的重要资产，分析资产的保密性、完整性和可用性等安全属性的等级要求。 项目的重要资产的三性等级要求列表 对资产进行赋值 项目的重要资产赋值表。 仅一级要求：识别信息系统处理的业务功能，重点识别出关键业务功能和关键业务流程。 项目中的识别信息系统、以及业务系统承载的业务、业务流程的证明材料。 仅一级要求：根据业务特点和业务流程应识别出关键数据和关键服务。 项目中的识别信息系统、以及业务系统承载的业务、业务流程的证明材料。 仅一级要求：识别处理数据和提供服务所需的关键系统单元和关键系统组件。 项目中的处理数据和提供服务所需的关键系统单元和关键系统组件。 风险识别阶段-脆弱性识别 应对已识别资产的安全管理或技术脆弱性利用适当的工具进行核查，并形成安全管理或（和）技术脆弱性列表。 项目中对脆弱性识别时