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军备控制理论与方法总结 清华大学国际关系学系 李彬 libin “此处插入@” tsinghua.edu.cn * 清华大学国际关系学系 研究生课程 《军备控制与国际安全》 理性主义 现实主义 谁的国家利益 自由制度主义 军备效 应逆序 进攻性现 实主义： 国家利益 是权力， 且零和 防御性现 实主义： 国家利益 是安全 国家利益 是财富； 国家间通 过制度实 现互惠 战略分析 方法 根据军备 效应分析 国家安全 安全困境模型 安全为目的， 合作解是安全 利益交换 军备安全 效应饱和 例如： 确保摧毁 经典 军控 战略 稳定 单 边 军 控 等 国际政治经济学 负相关 和平红利 经济崩溃 出口管制 凯恩斯 主义 军备投资 刺激生产 军备竞赛 经济后果 非 传 统 安 全 一般 攻防 理论 理性主义采用国家利益范式，以国家利益为出发点。 在采用国家利益的范式，必须首先明确是哪个国家的利益，或者哪几个国家的利益。 现实主义是理性主义的主流 进攻性现实主义对军备控制贡献较小 防御性现实主义对军备控制理论、尤其经典军备控制理论贡献很大 防御性现实主义与自由制度主义在军备控制问题上，看法很接近。 理性主义作为一个整理，常常根据军备本身的物理效应来考察军备对国家安全的影响。这一分析过程往往是物理性的分析，分析人员需要技术背景的基础。 建构主义 哪些决策依据是观念 选择共享观念的群体 历 史 学 方 法 社 会 学 方 法 宗 谱 学 方 法 访 谈 文 献 问 卷 领导人 精英 大众 心 理 学 方 法 ？ 持续的重复的 行为：文化 战略文化 外交文化 各种观念 内化后的规范 Norms 对自己身份的看法 Identity 其他观念 禁忌 Taboo 安全行为 出发点 国家安全 全球安全 世界和平 人的安全 理性主义 全球治理 均势理论 一般攻防理论 经济相互依存理论 …… 人的范围？ 没有国家安全 与国家安全不矛盾 与国家安全矛盾 安全现象 国内政治 找到决策参与者 参与者特性 传统 利益 组织过程模式 利益集团 建构主义 马克思主义 官僚政治模式 决策影响力 决策机制 安全决策 多层次外交 找到外交参与者 考察外交过程 认识共同体理论 口述史 …… 跨国组织 认识共同体理论 国际经济 …… 这部分课件是对军备控制理论与研究方法的总结。 详细内容来自清华大学国际关系学系研究生课程《军备控制与国际安全》以及教科书《军备控制理论与分析》（李彬著，国防工业出版社，2006年）。 课件可以帮助读者整理思路，建立宏观、系统的概念。 理性主义国际关系主义理论包括现实主义、自由（制度）主义，在军控问题上，防御性现实主义与自由制度主义靠得更近，与进攻性现实主义靠得更远。 现实主义和自由制度主义都可以采用战略分析方法来考察军备对国家安全的影响。 防御性现实主义和自由（制度）主义都会探索走出安全困境的合作解。 采用战略分析方法可以观察到一类军备现象，那就是军备效应的饱和现象。 根据战略核武器的饱和现象（确保摧毁）和安全困境的合作解，可以推导出经典军备控制理论。 一般攻防理论是对经典军备控制理论的发展。 分析“军备效应逆序”以及“非传统安全”，都可采用理性主义的思路。但是，这两个问题可以只是一个国家的问题。因此，它们既可以看作是国际问题，也可不看作是国际问题。 安全领域的国际政治经济学也处理军备控制问题，其理性主义流派有两种对立的看法，一种认为经济发展与国防发展负相关，一种认为正相关。 将战略分析方法与国际政治经济学相结合，可以考察军备竞赛的经济后果。 从建构主义角度研究军备控制，其思路大体上是从观念出发，考察国际上的安全行为。 首先需要找到共享观念的群体是谁，例如：领导人、精英、大众等。 其次，我们需要采用一些方法来了解研究对象的安全观念。第一种方法是历史学方法，它可以帮助我们找到一个群体持续的、重复的安全行为。这样的行为特征称为“文化”，常见的有战略文化、外交文化。 第二种方法是社会学方法，包括问卷、文献调研、访谈等，用于了解研究对象的安全观念。 历史学与社会学两种方法的结合称作宗谱学(genealogy)方法，可以考察安全观念的演变。 心理学方法也应该可以帮助我们了解研究对象的安全观念。可是，这种方法在国际关系研究中似乎还不够成熟。 在各类观念中，建构主义研究较多的包括人们对自身身份的看法(identity)、内化后的规范(norm)等。 在了解了研究对象的文化（传统）及安全观念之后，就可推测其安全行为。 除了国家安全(national security)，其他一些不同的安全关切也可以分析军控及安全现象。 以国家安全为出发点，这就是理性主义。 以世界和平为出发点，这就是全球安全的思路