管理体系审核演示文稿.pptVIP

作者参考书2： 《2008版ISO9001质量管理体系运行指南》 中国标准出版社 □避免任何不必要的对于操作流程干扰； □保证审核组正确使用个人防护装备； □确保紧急程序（例如紧急出口连通，集点）； □调度通信干扰最小化； □根据审计经营范围,确定适应规模的审核队伍和向导数量和观察员，以便尽可能避免干扰操作过程； □不要触摸或操作任何设备，除非主管明确允许； □如果事件发生在现场访问，与审核委托人协商或者根据协议确定审核是否中断，改期或继续； □如果拍照或录像，应考虑到安全性和保密性问题并授权，避免没有许可的个人拍照行为； □如果以文件的副本的任何一种应提前考虑保密安全事项，请求允许； □笔记时，避免收集个人信息，除非审核目标要求的。 审核的操作运行 a）审核目的/目标 第一方：促进组织的内部管理的有效性对组织的能力 第二方：做出初步评定，以确定是否可以建立合同关系。 第三方： 1）确定质量管理体系是否符合的要求并能够有效运行 2）确定受审核方的质量管理体系是否可以认证/注册 3）为受审核方提供改进其质量管理体系的机会 4）为潜在的顾客提供信任，减少重复的第二方审核 审核的操作运行 受以下一项或数项制约因素： 管理的优先项目 商业意图 管理体系要求 法律法规标准合同 具体的评价要求 顾客要求 其他要求 组织风险 审核的操作运行 b）审核范围（位置，单位，活动过程，时间段） 审核组通过实施现场审核对审核范围进行核查,并与认证委托方协商确认； 如果审核组在审核中未获取（受审核方申请认证范围内的某过程的）有效证据,则应将其排除在确认的审核范围之外: 对于受审核方在质量手册中描述删减的过程,审核组应对其删减的合理性及适宜性进行核实,以确认该过程是否能被删减。 审核的操作运行 c）审核准则 标准：ISO9001/ISO14001/OHSAS18001 法规：Oeko-Tex Standard 100 合同：(尤其关注特殊要求) 体系要求：质量方针/目标/程序/规范 审核的操作运行 d）审核责任（审核委托方，审核组长，审核员） 审核的操作运行 e）审核程序（计划，审核，报告，结案） 审核的操作运行 审核准备 审核实施 后续结案 总结改进 组织员工数（注1） 初审的审核时间（注2、注3） 1-10 2 11-25 3 26-45 4 46-65 5 66-85 6 86-125 7 126-175 8 176-275 9 276-425 10 426-625 11 626-875 12 876-1175 13 审核的操作运行 f）审核记录（审核，方案评审，人员） 现场审核如何记录：（不要记录谈话） 日期/时间/要素号 受审核人姓名/设备码/文件编号 产品型号/标识 错误数据/正确数据比较/法规条款 疑点/需验证的信息 审核的操作运行 ■审核方案的管理 （PDCA循环） ■审核委托方和受审核方 审核委托方audit client：即要求审核的组织和个人。 注：审核委托方可以是与审核有法律或合同关系懂得受审核方 或其他组织。 受审核方auditee：被审核的组织。 审核的操作运行 审核方案应包括有效性和高效地在规定的时间框架内组织和开展审和的信息和必要的资源，诸如以下事项： 审核程序和审核目标； 审核的程度/数量/类型/时间/地点/计划； 审核计划程序； 审核准则； 审核方法； 选派审核组； 必要的资源，包括旅行和住宿； 处理过程的保密性，信息安全，健康和安全和其他类似的事物。 审核的实施方案应当进行监测和确保其目标已实现。审核方案应加以审查，以确定可能的改进。 审核方案管理 P策划 P1)建立审核方案目标： P2)定义目标范围准则 P3)管理审核方案角色职责： P4)审核方案建立程度； P5)识别评价审核方案风险： P6)建立审核方案程序； P7)识别审核方案资源。 D实施 D1) 定义目标范围准则 D2)选择审核方法； D3)选择审核组成员； D4)