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内部审核检查表（首页） 编号： 受审核部门 质量部 负责人 审核员 审核日期 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 （4.3.1）环境因素、危险源辩识及风险评估 5.3（4.2）方针 5.4.1（4.3.3） 目标（指标） 5.4.2管理体系的策划 （4.3.2）法律、法规及其他要求 （4.3.4）目标管理方案 1问：部门是否进行了环境因素、危险源识别评价，有无评价记录 2查部门环境因素清单 3查部门重大环境因素清单 4查部门危险源清单 1问：公司的管理方针及其内涵 2问：你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的； 3、查相关记录 问：公司的管理目标？ 问：部门是否进行了分解？ 查部门管理目标分解文件 查部门管理目标考核办法 1问：你部门是否参与了管理体系策划，有无相关记录 1问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单 2从清单中抽查3—5份法律法规 及其他要求文件 查文件的适用性 查文件有效性 查文件获取记录 1问：部门是否制订了目标管理方案，请出示 2 查目标管理方案是否包含了职责、时间表、资金、措施等相关内容 3查目标管理方案实施相关记录 已进行了环境因素、危险源识别，并进行评价 有 有 有 了解管理方针内涵 文件发放、宣传栏 了解管理目标 有分解 有考核办法 参与了管理体系策划，无记录已进行了交流 已识别，建立了《法律法规及其他要求清单》 文件适用 制定了目标指标和管理方案 包含了 有记录 内部审核检查表（续页） 编号： 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 5.5.1（4.4.1） 职责、权限 5.5.2管理者 代表 5.5.3（4.4.3） 信息交流与沟通 5.6（4.6）管理评审 8.2.2（4.5.4） 内部审核 8.5.2（4.5.2）纠正措施 8.5.3预防措施 4.4.6 运行控制程序 4.4.7 应急准备和响应 1问：部门是否规定了职责权限？ 2问：查部门组织机构图 3查部门过程职能分配表 4查部门岗位职责、相关文件 1问：公司任命的管理者代表是谁？ 2问：是否清楚管理者代表职责？ 1问：公司是如何进行信息交流的，内容、方式、渠道？ 2问：有无相关记录，请出示 1问：什么是管理评审？ 2问：你部门在管理评审中有那些职责？ 1问：本部门在内审中有那些职责？ 2查公司年度内审计划及收文登记 3查公司内审实施计划及收文登记 4内审不合格报告应如何关闭？ 1问：什么叫纠正、纠正措施？ 2查纠正措施计划及纠正措施实施记录 1问：什么叫预防措施？ 2问：你部门是否制订了预防措施计划？ 3查预防措施实施记录 1检查与评价记录（运行控制） 2:查：管理规定和控制要求的信息记录（向承包方传递） 3查：相关方提供的产品、服务、活动、标识记录 4问：是否制订了检查与评价措施 5查：每季一次的现场考评记录 6查：对项目在岗人员培训教育、考核监督检查记录。 1问：是否制订了应急准备预案 2查：应急准备响应预案记录 已规定 回答正确 电话、电子邮件等渠道 回答正确 参与内审 回答正确 回答正确 回答正确 有检查记录，并向承包方进行了传递 有应急预案 内部审核检查表（续页） 编号： 审核要素（过程条款） 审核内容及方法 审核记录 判 定 7.6监视和测量设备的控制 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 1问：有哪些监视和测量装置 2查：监视和测量装置台帐 3查看施工现场所用监视和测量装置的校准情况及标识 1、查：产品检验记录 2、查：产品验收记录 3、查：环境、职业健康安全监视和测量记录 问：有无不合格 提供了监视和测量装置台帐 有材质证明或检验报告 有检验记录 不存在不合格 第 3 页 共 3 页