2016年11月《私募股权投资基金基础知识》全真模拟试卷二.pdf

w 页码，1/33(W) 《私募股权投资基金基础知识》全真模拟二 第 1 题：单项选择题 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。 A 、全面性原则 B 、相互制约原则 C、独立性原则 D 、审慎性原则 【正确答案】：D 【试题解析】： 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。 第 2 题：单项选择题 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通 过（ ）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 A 、电视公告 B 、现场公示 C、报纸公告 D 、网站公示 【正确答案】：D 【试题解析】： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人提供的登记申请材料完 备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管 理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 第 3 题：单项选择题 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（ ） A 、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B 、罚款、公开遣责等措施 C、书面警示、暂停业务、取消业务资格 D 、罚款、取消业务资格 【正确答案】：A 【试题解析】： 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关 2016/10/11 w 页码，2/33(W) 法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人 采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。 第 4 题：单项选择题 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会 将其列入异常机构名单。 A 5 B 2 C 3 D 1 【正确答案】：B 【试题解析】： 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国 基金业协会将其列入异常机构名单。 第 5 题：单项选择题 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确 和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（ ）年。 A 10 B 5 C 15 D 8 【正确答案】：A 【试题解析】： 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完 整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10 年。 第 6 题：单项选择题 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募 基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。 A 、合并运作、分别核算 B 、合并运作、合并核算 C、独立运作、合并核算 D 、独立运作、分别核算 【正确答案】：D 【试题解析】： 2016/10/11 w 页码，3/33(W) 私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产 之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核 算。 第 7 题：单项选择题 私募基金管理人应当向