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第七章 与贸易有关的投资措施协定 教学目的和要求 1. 掌握与贸易有关的投资措施的概念。 2. 了解《与贸易有关的投资措施协定》产生的背景及其过程。 3. 熟悉《与贸易有关的投资措施协定》的适用范围。 4. 了解《与贸易有关的投资措施协定》有关国民待遇和禁止一般数量限制的规定。 5.了解《与贸易有关的投资措施协定》的例外规定。 6.能够对了解《与贸易有关的投资措施协定》作适当评价。 与贸易有关的投资措施是乌拉圭回合多边贸易谈判的三项新议题之一。乌拉圭回合谈判达成的《与贸易有关的投资措施协定》（Agreement on Trade-Related Investment Measures. 简称TRIMs协定）。是迄今为止国际社会制定和实施的第一个与国际直接投资措施有关的多边货物贸易协定，对于进一步推动国际投资与贸易的开展具有重要意义。 第一节 与贸易有关的投资措施的概念 第二节 《与贸易有关的投资措施协定》的产生 第三节《与贸易有关的投资措施协定》的主要内容 第四节 对《与贸易有关的投资措施协定》的简要述评 第一节 与贸易有关的投资措施的概念 一、投资措施的概念 二、与贸易有关的投资措施的概念 一、投资措施的概念 投资措施（Investment Measures）有狭义和广义之分。关于投资措施投资措施的定义有广义和狭义之分。狭义的投资措施是指资本输入国（东道国）政府为贯彻本国的外资政策，针对外国直接投资的项目或企业所采取的各种法律和行政措施。而广义的投资还包括资本输出国（投资母国）为了保护本国投资的安全和利益而采取的各种投资保险措施。本章所说的投资措施仅限于狭义的投资措施，即东道国政府对外国直接投资所采取的措施。 投资措施一般可分为鼓励性措施和限制性措施两大类。其中，鼓励性措施主要包括关税减免、加速折旧、提供优惠贷款或直接给予资金补助、外汇方面给予的优惠等，限制性措施主要包括外汇管制、外汇平衡要求、当地成分要求、当地股权要求、当地销售要求、贸易平衡要求、出口要求、出口实绩要求、许可证要求、技术转让要求、制造要求等。 二、与贸易有关的投资措施的概念 无论是鼓励性措施还是限制性措施，有些投资措施与贸易发展关系不大，有些则与国际贸易有直接或间接的关系。所谓 “与贸易有关的投资措施”（Trade-Related Investment Measures）,是指那些能够对国际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施，也就是改变了国际贸易的正常刘翔，或者阻碍了国际贸易的进行。 第二节 《与贸易有关的投资措施协定》的产生 二次大战以后，尤其是20世纪70年代以来，以跨国公司为主体的国际直接投资活动日益活跃，直接投资流量和存量都在扩大，对各国经济与国际贸易产生了重要的影响。因此，各国特别是发展中国家对来自发达国家的直接投资采取各种管理措施。这些措施直接影响着一个国家获取国际投资的规模和结构，以及国际投资者的利益。同时，这些措施不适当的运用也会在某些情况下改变国际贸易和国际投资的正常流向，从而对国际贸易和国际投资产生扭曲和限制作用。 为促进国际投资的健康发展，加强投资活动的国际协调与合作，1986年6月在美国等发达国家的提议下，国际投资问题被纳入关税总协定乌拉圭回合谈判，并最终于1993年达成了《与贸易有关的投资措施协定》。该协定只适用于与货物贸易有关的投资措施，而与服务贸易和知识产权贸易有关的投资措施则不在适用范围之列。 第三节 《与贸易有关的投资措施协定》的主要内容 一、TRIMs协定的适用范围 二、国民待遇和禁止一般数量限制 三、例外规定 四、对发展成员方的特殊安排 五、通知与过渡安排 六、透明度要求 七、其他安排 TRIMs协定由序言、9个条款及1个附件组成。序言明确指出了协定的宗旨是禁止东道国政府颁布国内法律、法规实施对贸易产生限制和扭曲作用的投资措施，以取消投资障碍，进而促进国际直接投资的发展。协定的主要内容涉及适用范围、国民待遇和数量限制、例外、发展中国家成员、通知和过渡安排、透明度、与贸易有关的投资措施委员会、磋商与争端解决、货物贸易理事会的审议等条款。 一、TRIMs协定的适用范围 二、国民待遇和禁止一般数量限制 TRIMs协定第2条规定，各成员方不得实施与《GATT1994》第3条“国民待遇”和第14条“一般取消数量限制”规定不相符的任何与贸易有关的投资措施，包括国内立法或行政命令下强制或可强制执行的措施，或是为获得优惠所必须采取的措施。 与国民待遇原则不符的措施包括： 1、当地成分要求和制造要求，即要求企业购买或使用国内产品，不论这种要求是规定特定产品的价值，还是规定购买与使用当地产品的数量和价值比重。 2、贸易平衡要求，即限制企业使用或购买进口产品的数量，或将进口量与其出口当地产品的数量和价值相联系。