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广东省科技计划项目结题管理工作培训 省科技厅 二〇一五年五月 一、结题管理总体要求 二、验收结题的组织和管理 三、终止结题的组织和管理 四、验收过程中发现的主要问题 一、结题管理总体要求 (一)结题分类 验收结题 终止结题 一、结题管理总体要求 (二)结题依据 广东省科技计划项目合同书（任务书） 正常实施并完成或 基本完成合同指标 未组织实施、 未完成合同指标 验收结题 终止结题 一、结题管理总体要求 (三)结题内容 研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价，并综合考察项目承担单位和项目组的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。 一、结题管理总体要求 (四)项目分类 项目类型 资助额度 重大项目 ≥300万元 重点项目 100~300万元（含100万元） 一般项目 20~100万元（含20万元） 小型项目 ＜20万元 一、验收结题的组织和管理 (一)验收申请 申请期限 ：合同任务完成后3个月内（可以提 前，最迟合同到期后3个月） 延期申请：最迟合同到期前3个月提出 一、验收结题的组织和管理 (二)验收材料 申请验收结题须提交的材料： （一） 项目验收结题申请书； （二） 项目合同书复印件（盖章）； （三） 项目立项文件复印件； 　（四） 项目实施工作总结报告； （五） 项目绩效自评材料； （六） 审计报告或经费决算表； （七） 相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。 一、验收结题的组织和管理 (四)验收组织和分工 项目类型 验收负责单位 重大 省科技厅监审处 重点 省科技厅监审处 小型 省科技厅各业务处室、 或委托地市科技局、 项目主管部门 一般 省科技厅各业务处室、 或委托地市科技局、 项目主管部门 一、验收结题的组织和管理 (三)验收形式 项目类型 验收形式 财务报告 重大 会议（现场）验收 审计报告 重点 会议（现场）验收 审计报告 小型 （现场）验收、 材料验收 审计报告 一般 材料验收 经费决算表 一、验收结题的组织和管理 (五)财务验收 重大、重点和一般项目须进行财务验收。 重大项目必须单独进行财务验收，由省科技厅组织或委托会计师事务所进行。 重点、一般项目的财务验收可与项目验收同时进行。 一、验收结题的组织和管理 (六)验收结论 验收结题结论 验收通过 项目完成度在80%或以上的，较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标，经费落实到位且使用合理合规的项目。 对于验收通过的项目，分为合格或良好两个等级。 验收不通过 存在下列情况之一者： 1. 总体上完成合同任务及指标不到80%的； 2. 提供虚假文件资料及数据的； 3. 专家组评审认定为项目进展与预期成果差距较大，判定为不合格的； 4. 其他情况。 一、验收结题的组织和管理 (七)验收不通过的处理 验收不通过 整改期一般不超过6个月。可重新提交验收结题申请。 第二次验收仍不通过的，或者6个月未重新提出申请的，自动转入终止结题程序处理。 二、终止结题的组织和管理 (一)终止结题分类 主动终止 被动终止 二、终止结题的组织和管理 (二)主动终止条件 　1、组织验收结题不通过后无法完成项目整改任务或第二次组织验收结题仍不通过验收的。 　 2、因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的。 　3、因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致使项目研究开发工作成为不必要的。 　4、因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法进行的。 　5、因知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或者侵权行为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的。 　6、项目承担单位对财政立项资助经费有异议，或发生重大经营困难、兼并重组等变故，不愿（不能）继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的。 　7、导致项目不能正常实施的其他原因。 二、终止结题的组织和管理 (三)申请材料 （一）项目终止结题申请书； （二）项目合同书复印件（盖章）； （三）项目立项文件复印件； （四）项目实施工作总结报告； （五）项目绩效信息表； （六）相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。 项目承担单位主动提出申请 二、终止结题的组织和管理 (四)被动终止情形 1、项目承担单位未按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则（试行）》规定的时间提交合同书电子文档或纸质合同书；或因提