江西昌河航空工业公司审核-中国认证培训在线.docVIP

江西××航空工业有限公司审核案例 推荐机构：北京军友诚信质量认证有限公司 认证领域：武器装备质量管理体系监督审核 认证人员：任卫（组长），谢明德，余少华，李桂红 案例发生背景 1．认证范围：直升机零件、部件、系统装配、备件的试制、生产 2. 审核场所：（略） 3. 审核时间：2013年5月29日至31日上午 企业基本情况 江西××航空工业有限公司是中国航空工业集团旗下专业制造直升机关键零部件及系统装配的国有企业，长期承担我国直升机型号主要零部件、系统装配与备件的试制和生产任务，并承接了波音、空客、C919等客机零部件的供货任务,是我国直升机制造行业的核心企业。企业具有较好的质量管理体系成熟度，并在同行业中具有较高的技术水平。顾客代表在该企业设有代表室，对企业的产品质量以及质量管理体系进行监督，全程参与和见证了审核过程。 企业于2011年7月进行了GJB 9001B-2009（删减7.3.1-7.3.7、7.3.9）初次认证审核，2012年7月进行了第一次监督审核，本次审核是第二次监督审核。 审核主要过程 审核策划时，考虑到企业的质量管理水平较高，认证范围产品直升机零部件、系统装配等有较高的技术复杂性，此外尽管产品范围划分在22大类飞行器专业，但其产品零部件涉及金属零部件的机加工、焊接、热处理、板金及复合材料（如桨叶）的加工、装配等，因此审核组成员除配备了三名具有飞行器专业的审核员外，由具有材料学博士学位毕业、从事多年复合材料/金属相关科研、生产工作背景的教授级高工任卫担任审核组长，以便于对企业的关键产品实现过程和QMS绩效有较好的把握。审核组长接到审核任务后，首先调阅了该企业初审和第一次监督审核的案卷。该企业是一个大型企业，有15个管理部门和12个生产车间，第一次监督审核共审核了6个部门和4个生产车间，在采购供应部、11车间、4车间共开出4个一般不符合项（7.4.1/7.5.3/7.5.1/7.6）。针对初审和第一次监督审核报告、不符合项整改措施、企业体系文件、薄弱环节以及顾客的期望，审核组长确立了审核的重点在于与产品质量相关的重点过程，特别是对第一次监督审核没有覆盖的生产车间（共8个车间）进行了较全面的审核，并重点针对工程技术部、质量保证部、生产调度部、销售支援部、采购供应部、人力资源部及财务部等的QMS过程进行审核。5月13日编制了审核计划，传递至认证机构审核管理部和受审核方进行了确认，企业对审核计划没有提出异议。2013年5月28日晚，全体审核员到达企业的所在地，审核组召开准备会，会上审核组长对企业的情况进行了介绍，各位审核员对所涉及飞行器专业的产品过程及具体的产品实现关键过程进行了交流，对任务分工进行了明确，要求审核员的审核方法力求深入、细致，具有说服力。 2013年5月29日到31日上午进行现场审核，顾客代表3人参加首末次会议。首次会议后，审核组按照审核计划，对各部门进行了审核，从产品策划、产品要求、生产工艺、采购、生产过程的控制、产品检验、产品交付和交付后活动、技术状态管理、监视测量设备管理、监视和改进、文件与记录、管理职责、资源等方面，全面而深入地开展工作。对发现的问题一一与企业相关人员进行沟通。末次会议上审核组向企业通报了审核中发现的问题，开具6个不符合项，均为一般不符合项。末次会议上，企业总经理和顾客代表对审核组所发现的问题深为触动，对审核组的专业水平、审核的认真、细致、深入给予了充分肯定。 现场审核后20余天，收到企业的不符合项整改材料，组长进行了书面验证，并给予关闭。2013年8月，审核案卷经公司质量保证部和技术委员会审议后，北京军友诚信质量认证有限公司向江西昌河航空工业有限公司颁发了保持认证注册资格的认证结果通知书和监督审核合格标识。 主要的审核发现和沟通过程 重点介绍本次审核的4个不符合项具体情况如下： 审核场所：23车间 沟通过程：审核员在该部门生产现场审核时发现，现场所使用的“变形铝合金热处理典型工艺规程”（编号为Q/CHZ-TJ-GY-3422）为白图，也未进行质量会签和批准。询问部门负责人，介绍按照规定现场所使用的工艺文件、图纸等均应为蓝图，企业的技术文件均采用PM系统审签的方式，该问题可能是技术文件管理和发放过程存在漏洞。 针对该问题，审核员开具一般不符合项。 不符合条款为4.2.3。 纠正措施：部门针对该项不符合项，首先进行了纠正，将“变形铝合金热处理典型工艺规程”（编号为Q/CHZ-TJ-GY-3422）进行了换版，重新履行签审批手续，进行了晒蓝和发放。制定的纠正措施一是对部门文件编制人员和使用人员进行培训，使所有相关人员了解审批流程不全的工艺文件及白图一律不得进行现场的发放和使用，二是在车间定期的工艺纪律检查中，增加对现场工艺文件的有效性进行检查，此外部门对现场所使的其他工