内审员培训教材.pptVIP

有效聆听黄金法则 尽量集中精神听对方说，不要分心 以口头或肢体语言回应所听到的 可适当表示个人感情 摘要重复所听到的 在对方未说完前，克制评论或下结论的欲望 抛弃自己的成见，开放不要武断 让对方知道那些有可能被列入不符合规定的事项 2.审查文件、资料、记录 利用审查文件、资料、记录搜集信息要注意： (1) 注意下列文件中不符合规定要求和错误的地方： 管理体系的计划、工作文件、报告； 计算机打印出的报表、资料； 有关的计算数据、图纸、工艺规范； 各种记录。 2.审查文件、资料、记录 (2) 注意与文件有关的四个问题： 缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件； 没有很好的执行文件； 未经授权的文件更改； 没有及时从发放和使用场所撤销作废的文件。 3. 现场观察 利用眼睛和评审员的职业敏感，在工作和生产现场，常常可以毫不费力地发现许多不符合规定要求或有悖于管理的客观证据。 4. 收集证据应注意 1、抽取样品的数量 一般抽取3～10个代表性样品，但一旦发现问题，应扩大抽样，以查明是普遍性的问题，还是“孤立”的（单独的）事件。 一般在所抽样本中未发现问题，就应认为该区域是符合要求的。在一个区域审核直到发现某些问题的做法，对被审核方是不公正的，同时也降低了样本的代表性。 4. 收集证据应注意 2、记录