信达澳银精华灵活配置混合型.doc

信达澳银型证券投资基金 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 有限公司 二〇〇年月 重要提示 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2008年3月26日经中国证监会证监许可【2008】号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策目录 重要提示 1 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人 5 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 24 六、基金的募集 26 七、基金备案与基金合同的生效 28 八、基金份额的申购与赎回 29 九、基金的投资 38 十一、基金财产 47 十二、基金资产估值 48 十三、基金收益与分配 53 十四、基金的费用与税收 55 十五、基金的会计与审计 58 十六、基金的信息披露 58 十七、风险揭示 63 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 65 十九、基金合同内容摘要 67 二十、基金托管协议的内容摘要 83 二十一、对基金份额持有人的服务 91 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 92 二十三、备查文件 93 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 三、基金管理人 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 邮政编码：518040 成立日期：2006年6月5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号 法定代表人：何加武 电话：0755传真：0755联系人：经营范围： 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元股本结构：中国信达资产管理公司出资5400万元，占公司总股本的54%；康联首域集团（Colonial First State Group Limited）出资4600万元，占公司总股本的46% 存续期间：持续经营 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 何加武先生，董事长。中南财经大学本科毕业。1982年8月至1996年1月在中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996年1月至1997年6月任中国信达信托投资公司副总经理，1997年6月至2003年6月任宏源证券股份有限公司总经理，2003年6月至2005年1月任宏源证券股份有限公司副董事长，2005年1月至2006年4月任中国信达资产管理公司金融研究研究员，2006年4月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。 。 。 印甫盛先生，独立董事。清华大学本科毕业。1968年12月至1973年10月在辽宁省朝阳柴油机厂任技术员，1973年10月至1980年2月在北方交大计算机系任教，1980年2月至1990年4月任北方交大计算所副所长，1990年4月至1991年10月任中国金融电子化公司总经理助理，1991年10月至2000年5月任中国人民银行清算总中心主任，2000年5月起任北京泰通公司名誉董事长 张虹海先生，独立董事。湖南大学硕士研究生。1976年5月至1978年2月在浙江省常山县人民医院工作，1978年2月至1982年1月在北京大学哲学系学习，1982年至1983年任北京大学团委副书记，1983年至1990年任共青团北京市委副书记，1990年2月至1998年4月任北京国际信托投资公司党组成员、副总经理、党组副书记、副董事长、总经理，19