经济发展战略和公平与效率的关系-北大国家发展研究院BiMBA.docVIP

经济发展战略与公平、效率的关系 林毅夫 刘培林 （北京大学中国经济研究中心 , 100871） No. C2002007 2002年5月15日 内容提要：本文以一个新的理论视角分析了公平和效率的关系。与已有的文献不同，本文不是把公平与效率两者对立起来，而是从一个国家（地区）的经济发展战略选择入手，以一个统一的逻辑框架对长期经济发展过程当中的公平和效率问题，同时给出内生的解释。本文认为，公平和效率两者都内生决定于一个国家（地区）的长期经济发展战略选择。本文的结论是，对任何国家只要走违背比较优势的赶超发展道路，优先发展资本密集度超越于当前阶段的要素禀赋结构的产业和技术，其企业必然没有自生能力，为扶持这些企业所推行的各种扭曲性的保护政策必然恶化其公平和效率问题；只有走符合比较优势的发展道路，企业才具有自生能力，从而才能够得兼效率和公平。 关键词： 经济发展战略、自生能力、经济绩效、公平  一、引言：一些基本的事实和理论综述 既能够快速地发展经济，又能够使人民均享发展带来的利益，这是人类梦寐以求的目标。但是放眼世界各国的实际情况，能够解决好这两个问题的国家为数寥寥。下面的图1反映的是世界105个国家和地区1999年的人均GNP水平和收入分配状况。从该图可见，以GINI系数等于0.40和1999年的人均GNP等于15000美元为分界线，世界各国（地区）的人均GNP和收入分配的类型大致可以分为三类：(i)高收入和收入分配比较公平的国家；(ii)低收入和收入分配比较公平的国家；(iii) 低收入和收入分配不公平程度比较严重的国家。除了少数发达国家以外，几乎所有的发展中国家（地区）属于后两者之一。从这个意义上讲，公平和效率的两难，更多地表现为发展中国家（地区）所面临的问题。 资料来源：根据（World Bank，World Development Report 2000-2001, Oxford: Oxford University,2001）资料整理而来。 公平和效率的关系，也是学术界长期关注的焦点，这方面的研究文献可谓汗牛充栋。 经济增长和收入分配的理论研究由来已久。Gills等（Gills, Perkins, Roemer和Snodgrass 1987， Ch.4）对于经济思想史上影响广泛的几个关于经济增长和收入平等问题的理论，进行了非常好的评述。我们这里不拟赘述，而仅仅围绕我们的分析主题，评述当代的几个重要的理论观点。 标准的新古典福利经济学认为，公平和效率不可同时得兼，必须以两个步骤分别解决公平和效率的问题。福利经济学的第一定理表明，在充分竞争的条件下，由于各种生产要素获得的报酬率，等于其边际产品的价值。由此得到的关于收入分配的推论则是，任何在市场竞争条件下形成的收入分配格局，都是帕累托最优的；而第二定理表明，市场竞争的某个具体的帕雷托最优的结果，未必在规范的意义上就是最合意的；而合意的福利分配格局，必须通过人际之间的禀赋转移才能够达到 (Varian 1992)。而有的学者则走得更远，如Feldstein（1998）认为，“……收入不平等不是一个值得矫正的问题。把衡量不平等程度的GINI系数的上升理解为一桩坏事的通常观念，违背了帕雷托原则。这种观念事实上无异于使用了一个特定的社会福利函数，在这个特定的社会函数中，高收入者的收入增加被赋予了负的权数。分配问题的真正所在不是不平等而是贫困。”（Feldstein 1998，pp.1）。 在我们看来，新古典福利经济学定理只说明了静态方面的、经济没有受到任何人为扭曲时的情形。新古典经济学暗含的两个条件是：（1）充分竞争的市场条件，（2）企业自主地在市场引导之下，选择进入具有预期获利能力的产业，采纳具有预期获利能力的技术结构的条件。由于这两个条件在大部分发展中国家根本不成立，决定了新古典经济学在公平和效率方面的推论对于理解发展中国家的问题没有多少助益。 如果说新古典思想主要分析发达国家的情形的话，其完全竞争的条件在发展中国家不成立。在发展经济学中，对于经济增长和收入分配研究产生重大影响的两个理论分别由两位诺贝尔经济学奖金的获得者提出：刘易斯的二元经济理论和库兹涅茨的收入分配倒U型规律的假说。前者更侧重于理论分析，后者更侧重经验研究。 刘易斯（Lewis 1954）提出的劳动力无限供给条件下的二元经济的发展理论认为，在整个二元经济向现代经济发展的过程中，可以以不变的工资水平获得无限供给的劳动力。这个理论在经济增长和收入分配方面的推论是，随着经济的增长，收入分配的不平等程度将会在发展的早期阶段上升，因为现代部门的利润只归少数资本家掌握。只有在二元结构消失之后，工资水平的上升才是可能的。但是，刘易斯的理论框架隐含了两个条件。其一，由于劳动力“无限”供给，所