上交所股票上市规则-考试绪论.pdfVIP

《上海证券交易所股票上市规则》 考试重点 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券 （以下简称“可 转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品 种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息 披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）和 《证券交易所管理办法》 等相关法律、行政法规、部门规章以及 《上海证券交易所章程》， 制定本规则。 1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际 控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表 人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门 规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 信息披露的基本原则和一般规定 2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法 规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及 时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证