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目 录 一、内部控制的鉴证报告…………………………………………… 第1—2 页 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明……………………… 第3—8 页 关于浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 〔2017 〕139 号 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称同花顺 股份公司）管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定 的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供同花顺股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意本鉴证报告作为同花顺股份公司年度报告的必备文件，随其他材料 一起对外披露。 三、管理层的责任 同花顺股份公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2016 年 12 月31 日与财务报表相关 的内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。 四、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 五、工作概述 第 1 页 共 8 页 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和 实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有 效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提 供了合理的基础。 六、鉴证结论 我们认为，同花顺股份公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年12 月31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制。 本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师: 缪志坚 中国·杭州 中国注册会计师: 陈焱鑫 二〇一七年二月八日 第 2 页 共 8 页 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 关于内部会计控制制度有关事项的说明 一、公司基本情况 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由浙江核新同花顺 网络信息有限公司整体变更设立，于2007 年12 月在杭州市工商行政管理局变更登记注册， 总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为9133000070337747XE 的营业执照， 现有注册资本人民币537,600,000.00 元，股份总数537,600,000 股（每股面值1 元），其中 有限售条件流通股273,979,854 股，无限售条件流通股263,620,146 股。 公司属计算机应用服务行业。经营范围：第二类增值电信业务中的信息服务业务（范围 详见《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》编号B2有效期至2019 年08 月08 日）。计算机、电子产品的技术开发、技术服务、成果转让，计算机软硬件的销售,设 计、制作、发布代理国内各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 1．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安 全、完整。 3．确保国家有