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产品风险评价报告 2016-9-10 浙商金惠安心3 号2 期集合资产管理计划 （1）固定收益类资产：占计划资产净值的0-100%； 投资目标 （2）现金类资产：占计划资产净值的0-100%； （3）债券正回购现金类资产：参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。 投资策略：运用固定收益“风险-收益评估”策略进行资产配置，股票质押投资策略、回购套利策略回购套利等策 投资策略 略；再结合管理人资质、历史业绩综合评定该集合理财产品的风险等级为中低、简单金融产品。 本计划主要投资于中国境内依法发行的各类债券，包括但不限于国债、地方政府债、央行票据、金融债（政策性银 行债券、商业银行债券、非银行金融机构债券、特种金融债）、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 中期票据（含长期限含权中期票据）、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、非公开发行公司债、非公开定向债 务融资工具等银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具、资产支持票据、资产支持证券（资产支持受益凭证）和 现金、银行存款（包括活期存款和定期存款、协议存款）、货币市场基金、债券逆回购、债券正回购、分级基金优先份 额、债券型基金、同业存单。本集合计划暂不参与融资融券交易。短期融资券债项不低于A-l 且主体评级不低于A+。 本集合计划不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以持有因可转债、可交债转股所形成的股票、因 所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益 类品种（但须符合中国证监会的相关规定）。 2、资产配置比例 （1）固定收益类资产：占集合资产管理计划资产总值的比例为 0-100%；固定收益类资产包括国债、地方政府债、 资产配置 央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可分离交易债券、非公开定向 债务融资工具等银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具、非公开发行公司债、资产支持票据、资产支持证券（资 产支持受益凭证）、超过7 天的债券逆回购、分级基金优先份额、债券型基金（含债券分级基金）、同业存单等。 （2）现金类资产：占集合资产管理计划资产总值的比例为 0-100%；现金类资产包括现金、银行存款、货币市场基 金、不超过7 天的债券逆回购、到期日在1 年内的政府债券等。 （3）债券正回购：参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或承 销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，交易完成5 个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的 网站告知委托人，并向证券交易所报告。 专业 务实 精细 1 敬请看最后一页之特别申明 因规模变动等客观因素导致资产配置比例被动超过合同约定的，管理人应在超过上限发生之日起6 个月内使投资比 例符合约定。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的 投资范围。 业绩基准 赵娜女士，上海财经大学金融学博士。具备多年的固定收益及宏观经济相关领域研究与投资经验，对宏观经济及政 策利率的走势判断有独到的见解，精通债券投资策略；现任浙商证券资产管理有限公司固定收益副总监，历任东海证券 拟任投资主办 资产管理分公司研究员，投资助理，高级投资经理，资产管理分公司固定收益投资决策小组成员、东海证券稳健增值集 合资产管理计划投资经理。 产品管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 本集合计划存续期内不设固定开放期，除优先级份额委