烟台万华合成革集团投资管理制度(二).docVIP

 烟台万华合成革集团 投资管理制度 北京新华信管理顾问有限公司 2003年11月 目 录 第一章 总则 1 第二章 组织和职责 1 第三章 投资原则 2 第四章 投资决策管理 3 第五章 投资过程管理 5 第六章 投资结果评价和管理责任 5 第七章 附则 6 投资管理制度 总则 为了规范集团公司和权属公司的投资行为，强化对投资活动的管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。 投资管理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的管理。 投资管理遵循保护投资者权益，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。 项目管理是投资管理的主要形式，论证、审核、监控是投资管理的主要内容。 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。 本制度适用于集团公司和权属公司。 组织和职责 集团公司设资产管理部，资产管理部是集团公司实施投资管理的职能部门，其主要职责包括： 协助战略发展部制定集团公司长期战略发展规划； 主持制定年度投资计划； 集团公司投资项目的策划、论证与监管； 负责权属公司投资项目的审查、报批和备案。 集团公司战略发展部配合资产管理部对投资项目进行相关的前期调研。 集团公司审计监察部负责投资项目进行定期和不定期的审计。 权属公司经营层负责授权范围以内项目的审批。 权属公司董事会负责在权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。 集团公司总裁办公会负责集团公司投资项目授权范围内的审批和权属公司投资项目授权范围内的审核。 集团公司董事局负责集团公司投资项目的审批和权属公司投资项目的审核。 投资原则 集团公司及权属公司的投资方式包括： 直接或间接投资 资金或实物投资； 资源性投资及无形资产投资。集团公司及应制定本企业中长期规划和年度投资计划的投资 权属公司年度投资计划以外的项目； 权属公司项目总投资生产经营性项目在XXXX万元以上； 权属公司项目总投资非生产经营性项目在XXXX万元以上； 权属公司的所有对外投资与合作项目。 实行审批制的投资项目是指集团公司直接投资的项目。 上述范围以外的权属公司投资项目实行备案制。 投资项目审核和审批原则： 符合国家产业政策以及集团的长期发展规划经济效益良好； 法律手续完善； 上报资料齐全、真实、可靠；与企业投资能力相适应。：项目可行性研究报告；投资项目的投资；有关合同、（协议）草案； 有关合作单位的资信情况； 政府的有关许可文件； 集团公司资管理部在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门 集团内的项目投资管理实行投资、经营和监管相结合的原则。投资单位对投资项目按照项目管理方式指定项目负责人，做到责、权、利相对等，确保项目按计划实施。 项目负责人应定期将项目进展情况向主管领导做出书面汇报。 权属公司的项目汇报材料，包括建设进度、工程质量、投资控制、安全、投达产情况等，应按月送达集团公司资产管理部备案。 集团公司资产管理部对权属公司的重大投资项目进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。 集团公司审计监察部视情况，定期或不定期对集团公司职能部门和权属公司进行投资项目专项检查和审计，对违反本制度进行投资的行为和投资管理混乱的单位和责任人，提出处理意见或建议，报经集团公司领导批准后执行。 投资结果评价和管理责任 集团公司资产管理部根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。 集团公司外派董事应按照集团公司的审核决议，对投资项目决策表态，不得个人自行表态。 集团公司外派董事对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，集团公司将追究该董事的行政责任，造成重大损失的，要追究法律责任。 对投资项目因管理不善或用人不当致使企业资产流失、企业严重亏损或造成其它严重后果的，要追究相关责任人的责任。 对投资项目因决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，也应追究相关责任人的责任。 对投资项目的主管领导、负责人、监督人或其它工作人员违反本规定、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊造成严重损失的要追究相关人员的行政及法律责任。 附则 本制度由集团公司资产管理部起草和修订，解释权归资产管理部。 本规定如有与相关法律、法规、规定相抵触的，应以相关法律、法规、规定为准。 本制度自董事局主席审批后发布施行。 机密