科技股份有限公司2009年度募集资金使用情况的核查意见.pdfVIP

东吴证券有限责任公司对江苏金智科技股份有限公司 2009 年度募集资金使用情况的核查意见 江苏金智科技股份有限公司（以下简称“金智科技”、“公司”）经中国证券 监督管理委员会证监发行字【2006】122号文核准首次公开发行1,700万股。东吴 证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为金智科技首次公 开发行的保荐机构，履行该公司上市后的持续督导义务。 根据 《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》及深证上[2009]201号 《关 于做好中小企业板上市公司2009年年度报告工作的通知》等文件的要求，东吴证 券对金智科技2009年度募集资金使用情况进行了核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金基本情况 经中国证监会证监发行字[2006]122号《关于核准江苏金智科技股份有限公 司首次公开发行股票的通知》核准，并经深圳证券交易所批准，公司由主承销商 东吴证券有限责任公司采用网下向询价对象定价配售和网上向社会公众投资者 定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,700万股，每股发行价格14.20 元，募集资金总额 24,140 万元，扣除发行费用 1,167 万元，实际募集资金净额 22,973万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2006年11月30日全部到位， 存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经江苏天衡会计师事务所有限公 司天衡验字(2006)77号验资报告验证。 根据公司 2006 年第一次临时股东大会决议，公司首次公开发行股票募集资 金投资于基于现场总线的发电厂电气自动化系统、数字化变电站自动化系统、高 校信息化企业级集成平台及应用系统、基于“五合一”装置的中小水电站综合自 动化系统四个项目，项目投资总额 17,623 万元，公司首次公开发行股票实际募 集资金超过上述项目投资总额的部分补充流动资金。公司首次公开发行股票募集 资金超过募集资金项目投资总额 5,350 万元，经 2006 年 12 月 27 日公司第二届 董事会第十一次会议决议批准补充公司流动资金。 公司募集资金项目“高校信息化企业级集成平台及应用系统”、“基于现场总 线的发电厂电气自动化系统”、“数字化变电站保护和自动化系统”已分别于2007 年 12 月 31 日、2008 年 5 月 31 日、2009 年 5 月 31 日建设完成并产生效益。其 中“高校信息化企业级集成平台及应用系统项目”项目结余募集资金 1,050.62 万元，经 2007年度股东大会批准已于2008年4月补充流动资金，项目专户累计 利息收入 50.72 万元一并补充流动资金，专户无余额；“基于现场总线的发电厂 电气自动化系统”项目实际投资额超过承诺总额 98.66 万元，以专户资金利息 78.18万元及自有资金20.48万元支付，专户无余额；“数字化变电站保护和自 动化系统”项目实际投资额超过承诺投资额50.15万元以专户资金利息支付，剩 余140.09万元补充流动资金，专户无余额。 募集资金项目“基于‘五合一’装置的中小水电站综合自动化系统”总投资 额为 2,920 万元，占募集资金净额 12.71%，已投入金额 1,536.6 万元，因外部 市场需求发生变化，继续实施本项目无法达到预期的经济效益，项目未如期实施 完成，经2008年度股东大会批准变更为“电网高压/超高压保护装置”项目。 “电网高压/超高压保护装置” 项目，项目投资额3,064万元，资金来源于 原项目募集资金2,920万元（包括原项目未使用募集资金1,383.4万元及以自有 资金归还已使用募集资金1,536.6万元）及专户利息79.32万元，资金缺口64.68 万元以自有资金解决，已于江苏银行股份有限公司南京北京西路支行开立专户存 储。 截止2009年12月31日，公司募集资金项目累计投资额为14,775.42万元， 其中：2006年度募集资金项目投资额为1,569.22万元，2007年度募集资金项目 投资额为5,093.00万元，2008年度募集资金项目投资额为4,936.48万元，2009 年度募集资金项目投资额为3,176.72万元。 公司募集资金未使用余额为1,796.96万元。 2、募集资金管理情况 公司已根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及《关于进一步规范上市公司