美国调查频频发中难国企业应诉成本高昂.docVIP

美国337调查频频发难 中国企业应诉成本高昂 7月11日，位于美国华盛顿的哥伦比亚特区联邦地方分区法院再次开庭审理三一集团起诉美国总统奥巴马这起跨国诉讼案。而就在同一天，美国国际贸易委员会(ITC)宣布，对三一集团控股公司三一重工及其美国公司的履带式起重机产品发起“337调查”，以确定这些产品是否侵犯美国公司专利权。这是2013年以来美国ITC正式启动的第11起涉华“337调查”案件，而中国也已连续8年位居“337调查”涉案国家(地区)的首位。作为“337调查”如今的主要被实施方，中国将面临如何的应诉难题？而“337调查”频向中国发难的背后，又隐藏着怎样的贸易角力和商业逻辑？ 又“盗用”商业秘密？ 近几年涉华的“337调查”，几乎适用美国商业秘密法来裁决的调查都是涉及中国的案子。 此次针对三一重工的“337调查”声明中，在常见的专利侵权指控之外，还多了一项盗用商业机密的指控。在ITC今年启动的11起涉华调查案件中，已有3起指控窃取商业机密，随着中美贸易摩擦日益增多，这一指控似乎愈发成为惯例。 发起投诉的马尼托瓦克起重机公司认为，三一重工和三一美国的履带式起重机及其组件侵犯了美国专利7546928和专利7967158，并通过盗用商业秘密设计和制造了相关产品，而此投诉涉及的商业机密主要指向可变位置配重(VPC)技术系统。这家来自美国的起重机行业巨头特别指出一位马尼托瓦克的前雇员约翰·兰宁向三一分享了这些商业秘密，兰宁目前为三一美国工作。 综观近几年涉华的“337调查”，几乎适用美国商业秘密法来裁决的调查都是涉及中国的案子，这也是当前美国“337调查”中涉及商业秘密的判例中的一个明显缺陷。而这一点在美国内部也存在争论，美国联邦巡回上诉法院的一位主审法官就曾经公开撰文，明确反对用“337调查”来解决纯粹发生在中国产品上的商业秘密案件，认为这会导致国际贸易上很大的问题。 自2002年到现在，美国“337调查”中关于商业秘密的案件共9件，而其中以中国企业为被告的就有4件。这4件分别是2008年的铸钢铁路车轮案、2011年的电子壁炉案、2012年的橡胶增黏剂案、2013年的碎纸机案。 事实上，涉及商业机密的“337调查”并不容易发起，因为相关查证取证的过程费时久，动用资源多；另与其他类型的“337调查”案所不同的是，商业秘密的“337调查”中必须证明对美国国内产业存在潜在或已经造成了损害。 近年来，三一重工生产的履带式起重机在北美市场所占份额上升迅速，目前已跻身前三，在美国市场所占份额达到11.2%，打破了过去美国、德国起重机企业二分天下的局面。 而作为全球最大的起重机市场，美国制造业近年来复苏乏力，同时又面临来自新兴市场国家竞争对手的冲击，据美国行业杂志《国际工程机械》报道，马尼托瓦克在美国市场的份额已经从2005年的36.2%缩水到2012年的15.7%。 据悉，目前三一重工在美国的主营产品是履带起重机和越野式起重机，都是技术难度较高的产品，指控中涉及的两项专利技术在全球只有屈指可数的几大制造商可实现，若关于这一商业秘密的指控最终能够胜诉，按照马尼托瓦克公司的要求，ITC须对三一发布永久排除令和禁止进口令，并要求三一销毁所有使用从马尼托瓦克非法获得商业机密而制造的履带起重机、相关模具、工具和其他设备。 强势的“337调查” 如果被调查的涉案企业被裁定违反了第337条款，ITC将发布相关产品的排除令和禁止令。这意味着涉案产品将彻底丧失在美国市场销售的资格。 在7月11日公布的声明中，ITC最终确定三一重工集团以及其子公司三一重工美国公司作为该案的强制应诉方。ITC并决定在启动“337调查”的45天内，将确定终裁的目标时间并尽快完成调查。而一旦ITC就“337调查”发布指令，它将立刻生效。这样一来，作为强制应诉方的企业，如若不应诉，被踢出美国市场是必然的结果了。 ITC为何拥有如此大的权力，通过ITC的机构设置可略见一斑，ITC事实上只是美国政府下设的一个非党派的独立的职能机构，它的职能只在于对不公平贸易投诉进行调查并且在发现不公平贸易存在的情况下给予救济。但其最高机构执行委员会的6名委员都由总统直接任命，这6名委员均有非常丰富的审判经验，多数在知识产权领域已服务了25年之久。此外机构另设总统法律顾问办公室，其中12名成员也同时是专利局的成员。 而ITC对进口产品侵犯美国专利(或其他知识产权)的不公平贸易调查被统称为“337案件”，得名于美国1930年关税法案的第337条款。 尽管从机构职能上来看，ITC更重在指导功能意义上，但如果被调查的涉案企业被裁定违反了第337条款，ITC将发布相关产品的排除令和禁止令。这意味着涉案产品将彻底丧失在美国市场销售的资格。 近年来，相对于针对大宗贸易商品的反倾销手段，“