投资银行学2016概要.doc

考试题型： 判断题 20 简答题 48 计算题 18 论述题 14 第一章 投资银行概论 投资银行是在资本市场上从事证券及相关的资本和资产业务的非银行金融机构 传统业务 1.证券承销（Securities Underwriting）一级市场（Primary Market）上股权和债权的购买和销售，这是投资银行的本源业务和传统核心业务 2.证券经纪（Broker）投资银行在二级市场（Secondary Market）上代客户买卖证券，不承担买卖风险，属于经纪业务 3.自营买卖（Dealer） 以自有资金买卖证券，自担风险，属于投资业务 二）创新业务 1.并购顾问（MA Adviser） 协助企业进行兼并、收购等股权重组活动。并购顾问业务被称为投资银行的现代核心业务 2.基金管理（Fund Management） 投资银行参与基金的发起、销售、管理和运作，是基金业务的最重要当事人 3.资产管理（Asset Management） 受托管理养老金、退休金、保险资金等资产，谋求保值增值 4.资产证券化（Asset Securitization） 把流动性不强的各单笔贷款和债务工具包装成流动性很强的证券的过程，提供设计、证券发行、承销、现金管理等服务 5.理财业务（Financial Management） 投资银行受客户委托管理公司资产