期货从业资格--法律综述.pptVIP

1-1 长沙二三三网络科技有限公司版权所有 THE END 谢谢 观看 长沙二三三网络科技有限公司版权所有 全国统一服务热线：4000-800-233 期货从业资格 期货法律法规汇编 精讲班 233网校名师：罗红军 概 述 一、考试简介 （一）考试的性质、组织 　　期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。 一、考试简介 （二）考试的时间、题型、分值 1．考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 2．每科试题量为155道，满分100，60分为及格。 3．每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。 4．期货法律法规科目：共155道题目。 一、考试简介 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：20道，每道0.5分，共10分； 综 合 题：15道，每道2分，共30分。 一、考试简介 二、备考方法 （一）试题特点 因法设题。 　　例：《期货交易管理条例》第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 二、备考方法 【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（　　） A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．诚实信用原则 【233网校名师答案】ABCD 二、备考方法 　　《期货交易所管理办法》第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： （一）会员资格及其管理办法； （二）会员的权利和义务； （三）对会员的纪律处分。 二、备考方法 【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（　　） 【233网校名师答案】√ 二、备考方法 　　《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散： （一）章程规定的营业期限届满； （二）会员大会或者股东大会决定解散； （三）中国证监会决定关闭。 　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。 二、备考方法 【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（　　）。 A．中国证监会决定关闭 B．会员大会或者股东大会决定解散 C．总经理决定解散 D．章程规定的营业期限届满 【233网校名师答案】ABD 二、备考方法 （二）教材 1、《期货法律法规汇编》 中国期货业协会编 中国财政经济出版社 二、备考方法 2、内容 （1）行政法规 　　期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改） （2）部门规章与规范性文件 1．期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会 07年8月1日施行） 2．期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日） 二、备考方法 3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日） 4．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日） 5．期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日） 6．期货公司首席风险官管理规定（试行）（ 证监会、2008年5月1日施行） 7．《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监会、2007年4月19日） 8．期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行） 二、备考方法 9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007年4月20日） 10．期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改） 11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 （证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改） 12．期货公司期货投资咨询业务试行办法 （证监会2011年5月1日） 13．期货公司资产管理业务试点办法 （证监会2012年9月1日） 二、备考方法 （3）协会自律规则 1．期货从业人员执业行为准则（修订） （中期协 、2008年4月30日） 2．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年 9月3日施行） 二、备考方法 （4）其 他 1．中华人民共和国刑法修正案 2．中华人民共和国刑法修正案（六） 3．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 4．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 5．金融期货投资者适当性制度实施办法 （中金所2013年8月30日起实施） 6．金融期货投资者适当性制度操作指引 （中金所2013年8月30日起实施） 二、备考方法 （三）记忆与理解的关系 （四）备考步骤 第一步：通读教材，理解教材内容、考点。 第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。 第三步：适度的模拟真题练习。 二、备考方法 三、必备常识 （一）国