德力西集团有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 关于德力西集团有限公司 发行2017年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 德力西集团有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于德力西集团有限公司 发行2017年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致：德力西集团有限公司 上海市锦天城律师事务所 （以下简称“本所”）接受德力西集团有限公司 （以 下简称 “发行人”）的委托，就发行人发行 “德力西集团有限公司2017年度第一 期超短期融资券”（以下简称“本期超短融”）所涉及的有关法律事项出具本法律 意见书。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》【中国人民银行令 （2008）第1号】 （以下简称“《管理办法》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件，按照交易 商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具 本法律意见书。 本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和相关规定发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和 诚实信用原则，对本期超短融发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为本期超短融注册或备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必 2 上海市锦天城律师事务所 德力西集团有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书 需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致。 对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关 政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 本所律师仅就与本期超短融发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关 会计审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书仅供发行人发行本期超 短融之目的使用，不得用作任何其他目的。 除本意见书已披露之情况外，本法律意见书无其他需要声明的事项。 鉴此，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验 证，现出具如下法律意见。 一、 发行人的主体资格 （一）发行人为在中国境内依法设立的有限责任公司，具有法人资格。 发行人的历史最早可追溯至1984年设立的乐清求精开关厂。1991年6月26 日，乐清县求精开关厂的部分股东成立乐清县德力西电子元件厂。1993年5月4 日，经乐清县工商局核准，“乐清县德力西电子元件厂”更名为 “浙江德力西电 器实业公司”。 1994年5月，经乐清市工商局核准登记，浙江德力西集团公司在以浙江德力 西电器实业公司为核心，联合温州德力西电器有限公司等12家企业的基础上正 式成立。1996年，经国家工商行政管理局核准，“浙江德力西集团公司”更名为 “德力西集团公司”。 3 上海市锦天城律师事务所 德力西集团有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书 此后，发行人根据经营情况，在股东、注册资本、经营范围等事项方面作过 历次变更。截至本法律意见书出具之日，根据乐清市工商行政管理局登记的公司 基本情况显示： 发行人的成立日期为1991年6月26 日；注册资本为人民币15亿元；注册 地址：乐清市柳市镇柳青路 1号（德力西大厦）；法定代表人胡成中。经营范围 为：配电开关控制设备、低压电器、高压电器、高低压成套电气（