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期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准 （行政许可公示材料） 行政许可事项 期货经纪公司营业部的设立核准 关于依据、条件、程序、期限的规定 一、依据 《期货交易管理暂行条例》 第二十三条 期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。 营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。 二、条件 （一）公司注册资本为人民币三千万元的，最多可以设立五家营业部。公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部； （二）公司应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以净资本为核心的监管规则的有关规定； （三）上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元； （四）公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定； （五）公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定； （六）公司在最近一年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形； （七）公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形； （八）公司经批准已开业的营业部守法合规经营； （九）公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部； （十）公司的住所与营业部的经营场所不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内； （十一）公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度； （十二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职； （十三）拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。 三、程序 （一）筹建 1、申请设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第（五）至（十）项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。 2、营业部拟设立地中国证监会派出机构应当在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。 3、营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。 （二）开业 1、营业部筹建工作完成后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。 2、营业部所在地中国证监会派出机构对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。 3、审核材料和现场检查后，营业部所在地中国证监会派出机构向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。 4、公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。 5、公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。 四、其他规定 公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确需将公司原住所规范为营业部的，公司应向原住所所在地中国证监会派出机构提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业。公司应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续。 申请材料目录和申请书示范文本 申请文件及材料目录 （一）筹建阶