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目 录 绪言1 重要提示2 释义3 第一章集合计划介绍5 第二章 集合计划有关当事人介绍9 第三章投资者参与集合计划11 第四章集合计划的成立13 第五章集合计划的退出14 第六章集合计划份额的非交易过户与冻结17 第七章投资理念与投资策略18 第八章投资决策与风险控制24 第九章投资限制31 第十章集合计划的账户与资产32 第十一章 集合计划的资产估值34 第十二章集合计划的费用、业绩报酬与税收37 第十三章集合计划的收益分配39 第十四章集合计划的会计与审计40 第十五章集合计划的展期41 第十六章集合计划的终止与清算42 第十七章集合计划的信息披露44 第十八章风险揭示及其相应风险防范措施46 第十九章特别说明48 东方红4号-积极成长集合资产管理计划说明书 1 2 东方红4号-积极成长集合资产管理计划说明书 绪 言 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实 施细则（试行）》（以下简称《细则》）及相关法律法规和《东方红4号-积极成长集合资产管理合同》（以下简称《集合 资产管理合同》）编写，并经中国证监会核准。 本说明书阐述了东方红4号-积极成长集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）的投资目标、策略、风险、费率等 与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本说明书。 管理人承诺本说明书中不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 集合计划根据本说明书所载明资料申请发行。管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或 对本说明书做出任何解释或者说明。 本说明书是《集合资产管理合同》的重要组成部分，已经中国证监会核准，请投资者认真阅读。投资者签订《集合资 产管理合同》，且合同生效后，投资者即为本合同的委托人，其认购/ 申购集合计划份额的行为本身即表明其对《集合资产 管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《试行办法》、本说明书、《集合资产管理合同》及其他有关规定享 有权利、承担义务；欲了解委托人的权利和义务，应详细查阅相关附件。 东方证券股份有限公司拥有对本说明书的解释权。 东方红4号-积极成长集合资产管理计划说明书 1 重要提示 本说明书依据《试行办法》、《细则》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全 文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收 益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2008]1336号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定， 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 2 东方红4号-积极成长集合资产管理计划说明书 释 义 在《东方红4号-积极成长集合资产管理计划说明书》中，下列词语或简称具有如下含义： 1、 计划、集合计划或本集合计划：指东方红4号