第一章课题概述.doc

专利行政执法证据规则指引 （征求意见稿） 国家知识产权局专利管理司 2016年3月 目　录 目　录 2 第一章　专利行政执法中证据规则概述 6 第一节　专利行政执法中常见的证据类型 6 1.请求人提供的证据种类 6 1.1涉及请求人权利的证据 6 1.2涉及侵权行为的证据 7 1.3涉及权利人利益损害的证据 7 1.4 涉及新产品制造方法的发明专利的证据 8 2.被请求人提供的证据 8 2.1涉及权利瑕疵抗辩提出的证据 8 2.2涉及不落入专利权保护范围抗辩提出的证据 8 2.3涉及现有技术（设计）抗辩的证据 9 2.4涉及先用权抗辩的证据 9 2.5涉及合法来源抗辩提出的证据 9 3.管理专利工作的部门收集的证据 9 3.1 涉及专门技术问题的证据 9 3.2管理专利工作的部门依申请或依职权调取的证据 10 第二节　专利行政执法中证据的分类与表现形式 10 1.证据的分类 10 1.1原始证据与传来证据 10 1.2直接证据与间接证据 10 1.3言词证据与实物证据 11 1.4本证与反证 11 2.证据的表现形式 11 2.1书证 11 2.2物证 12 2.3视听资料 12 2.4证人证言 12 2.5当事人陈述 13 2.6鉴定意见 13 2.7勘验笔录 13 2.8电子证据 13 第二章 举证与收集证据 15 第一节　当事人举证 15 1.举证责任的分配 15 1.1“谁主张谁举证” 15 1.2举证责任倒置 18 1.2.1“新产品”的举证责任分配 18 1.2.2“被控侵权产品与依照专利方法直接获得的产品相同”的举证责任 18 1.2.3举证责任倒置的注意事项 22 1.3法律法规未明确规定的举证责任分配 22 1.3.1已知产品制造方法的举证责任 22 1.3.2侵权损害的举证责任 23 1.4举证责任的免除 23 2.证据的提交 24 2.1物证和书证 24 2.2外文证据 25 2.3域外证据及其证明手续 26 2.3.1域外证据的一般证明手续 26 2.3.2关于域外证据的难点问题 27 第二节　依职权调查收集证据 28 1.调查收集证据的条件 28 1.1当事人请求调查收集证据的条件 28 1.2依职权调查收集证据的条件 29 2.调查收集证据的途径 31 2.1现场勘验 31 2.1.1现场勘验方式 31 2.1.2现场勘验笔录 33 2.2现场检查 33 2.2.1现场检查重点事项 33 2.2.2现场检查证据形式 34 2.3委托鉴定 34 2.3.1技术鉴定的提出 35 2.3.2鉴定机构的确定 35 2.3.3鉴定范围的确定 35 2.3.4重新委托鉴定 35 2.3.5鉴定意见的作出 35 2.4证据保全（登记保存） 37 2.4.1登记保存的条件 37 2.4.2登记保存的方式 38 3.调查收集证据的注意事项 39 第三章 证据交换与质证 40 第一节　证据交换 40 1.证据交换的时机 40 2.依职权调查收集证据的出示 40 第二节 质证 41 1.质证的基本原则 41 2.质证顺序 42 3.不同类型证据的质证 42 3.1书证和物证 42 3.2证人证言 43 第四章　证据的审核认定 44 第一节　与证据审核认定有关的基本概念 44 1.证据资格 44 1.1证据的真实性 44 1.2证据的合法性 44 1.3证据的关联性 45 2.证明力 45 3.证明标准 46 4.现有技术的公开性 46 4.1公开出版物构成现有技术证据 46 4.2使用公开构成现有技术的相关证据 48 4.3以其他方式公开的现有技术证据 48 第二节　证据审核认定的一般规则 49 1.证据认定的考虑因素 49 1.1 单一证据的证明力判断 49 1.2 多项证据的证明力判断 50 1.3 证明责任 51 1.4 可以采信的证据 52 1.5 不能单独采信的证据 54 1.6 不得采信的证据 55 2.公证书 55 3.域外证据 56 4.自认 57 5.认知 59 6.推定 59 第三节　几种典型类型证据的审核认定 60 1.书证 60 1.1书证的种类 60 1.2书证的提供要求 61 1.3书证的审核认定 61 1.4常见书证的审核认定 62 1.4.1专利文献 62 1.4.2图书类出版物 62 1.4.3产品样本、产品说明书类证据 63 1.4.4带有版权标识的出版物 64 1.4.5标准 65 1.4.6合同票据单据类 67 2.物证 70 2.1物证的种类 71 2.2物证的提交要求 71 2.3物证的审核认定 71 3.视听资料 75 3.1表现形式 75 3.2视听资料的提交要求 76 3.3视听资料的审核认定