附件1南山区企业上市融资奖励项目操作规程2017.doc-南山.doc

南山区自主创新产业发展专项资金—经济发展分项资金 企业上市融资奖励项目操作规程（2017年度） 为加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级，根据《南山区自主创新产业发展专项资金管理办法》及《南山区自主创新产业发展专项资金经济发展分项资金实施细则》，制定本操作规程。 一、政策内容 对计划在境内主板、中小板、创业板以及海外主要资本市场主板和创业板上市的企业给予奖励；对在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业给予奖励。 二、资助方式 本项资助属于核准类项目，资助资金的安排使用坚持公平、公开、公正的原则，实行自愿申报、科学决策和绩效评估的管理制度，采取无偿资助方式和事后补贴制，受资助项目无需验收。 三、资助标准 对计划在境内主板、中小板、创业板以及海外主要资本市场主板和创业板上市的企业，在区上市办进行了股改备案登记并已聘请中介机构完成股份制改造的，一次性给予60万元奖励；已聘请中介机构进行上市辅导，并向有关管理机构递交上市申请材料获得正式受理的，一次性给予140万元奖励；在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业，一次性给予60万元奖励（已获得股改奖励的企业不再享受该奖励）。 四、申请条件 （一）申请本项资金资助的企业应符合以下条件： 在南山辖区内注册、具有独立法人资格； 守法经营、诚实守信，有规范健全的财务制度； 在区上市办完成备案登记，并按要求定期更新报送上市进度情况（每年3月31日前、完成股改后1个月内、递交申请材料获正式受理后15天内、过会后上市前）； 计划在境内主板、中小板、创业板以及海外主要资本市场主板和创业板上市，已聘请中介机构完成股份制改造，或已聘请中介机构进行上市辅导并向有关管理机构递交上市申请材料获得正式受理；已在全国中小企业股份转让系统挂牌 已上市或挂牌新三板的申报企业，需在上市挂牌首个交易日或新三板挂牌函批准日起18个月内提交申请，逾期不予受理。 （二）有下列情况之一的，本资金不予资助： 1、近两年内在税收、安全生产、环保、劳动等方面存在重大违法行为，受到有关部门行政处罚的； 2、申报材料有弄虚作假情况的； 3、近三年内申请单位以及单位法人、实际控制人存在违规申报使用政府资金、商业贿赂、不良信用记录等情况的； 4、提出资助申请后，将企业注册地搬离南山和未按规定提交统计报表、在产业发展综合服务平台填报相关数据的； 5、近三年内存在资金使用绩效评价不合格情况的。 五、办理流程 （一）申请单位通过南山区产业发展综合服务平台，在线提交申请材料。 （二）项目受理部门对申请材料进行形式审查，确定申请是否受理。 （三）资金主管部门审核项目申报材料。 （四）资金主管部门编制项目资助计划。 （五）区财政部门复核。 （六）区专项资金领导小组审定。 （七）拟资助项目向社会公示5个工作日。 （八）资金主管部门会同区财政部门联合行文下达资金计划。 （九）区财政部门安排资金，资金主管部门办理资金拨付手续。 六、所需材料 （一）《项目申请书》（登录南山区自主创新产业发展专项资金管理平台 /在线填写，提供通过该系统打印的申请书纸质文件原件）； （二）营业执照复印件（三证合一新版，未换领三证合一新版营业执照的，提交原旧版营业执照、组织机构代码证书、税务登记证书）（原件彩色扫描上传，纸质复印件加盖公章）； （三）法定代表人身份证复印件（原件彩色扫描上传，纸质复印件加盖公章）； （四）税务部门开具的单位上年度纳税证明复印件（原件彩色扫描上传，纸质复印件加盖公章）； （五）上一年度财务审计报告复印件（含资产负债表、损益表、现金流量表）（复印件加盖公章）； （六）申请完成股改奖励的企业，除需要提供上述（一）至（五）项材料外，还需提交以下材料： 1.工商部门批准变更登记为股份公司的文件（复印件加盖公章，验原件）； 2. 企业委托中介机构提供改制相关服务的协议（复印件加盖公章，验原件）； 3. 企业改制费用汇总表（请按附件1格式表填写）以及实际支出费用的凭证（包括汇款凭证、发票、记账凭证等），对应编号排序装订（复印件加盖公章）； （七）申请完成上市辅导奖励的企业，除需要提供上述（一）至（五）项材料外，还需提交以下材料： 1.证监会或其他证券监管机构出具的上市申报材料受理凭证或者境外相关机构批准准予上市交易的文件（复印件加盖公章，验原件）； 2. 企业委托中介机构提供上市辅导、保荐及相关服务的协议（复印件加盖公章，验原件）； 3. 企业上市辅导费用汇总表（请按附件1格式表填写）以及实际支出费用的凭证（包括汇款凭证、发票、记账凭证等），对应编号排序装订（复印件加盖公章）； （八）通过境外上市主体赴境外上市的企业，除需要提供上述（一）至（五）及（七）之第2至3项所要求材料外，还需要提交： 1.企业与拟在境外上市主体之间的股权托管、持股关系、所融资金将用于境内申请企