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中国与欧盟等国企业技术创新状况比较 ——兼谈我国技术创新调查的内容设置 束军意 摘要：文章分析了我国和欧盟等国企业技术创新调查所反映出的企业技术创新状况的异同，并对我国企业技术创新调查的内容设置提出了建议。 关键词：企业；技术创新；调查； 鼓励和促进企业的技术创新是国家推动经济发展的重要手段，而准确了解企业技术创新状况并能与国外比较从而得出有价值的政策判断则是实施上述手段的基础。要做到这一点的前提，是开展在统一的调查统计国际规范框架下的企业技术创新调查。从上世纪80年代开始，英国、美国、加拿大、德国和芬兰等国家相继开展了技术创新调查活动。这些活动推动了技术创新调查的国际标准化工作。为此，经济合作与发展组织（OECD）于1992年出版了《奥斯陆手册——OECD推荐的技术创新数据搜集和解释指南》。在欧洲，以《奥斯陆手册》为框架，实施了大规模的“共同体技术创新调查”（CIS），所有欧盟国家都加入这次联合行动。大部分OECD国家也先后依照《奥斯陆手册》进行了企业技术创新调查。迄今为止CIS共开展了三次，分别实施于1993年、1997年、2001年，其数据覆盖了样本企业1990至1992年、1994至1996年、1998至2000年的创新活动。我国于1996年由原国家科委和国家统计局联合进行了迄今国内规模最大的企业技术创新调查。这次调查尽可能地采用了《奥斯陆手册》推荐的指标，使调查结果具有国际可比性，其数据覆盖了我国制造业较为集中的北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨等6个省市4875个企业1993年至1995年的创新活动，其中制造业大中型企业3346个，约占全国同类企业的14.5%；国家级高新区企业1738个，约占全国同类企业的13.4%。这一工作使开展相近时间段较为规范的企业技术创新国际比较研究成为可能。由于数据来源的限制，本文将第二次CIS及少数OECD国家的部分数据与我国1996年企业技术创新调查的数据进行比较，分析其政策启示，并结合国外企业技术创新调查的主要框架，讨论我国企业技术创新调查内容与指标设置的改进方向。本文采用的技术创新的概念是《奥斯陆手册》中推荐的狭义概念，即是包括产品创新和工艺创新。 一、创新企业的比例 创新企业是指三年中开展了技术创新的企业。 表1 欧盟国家创新企业的产业分布（%） 产业 创新企业比例 制造业 50 食品饮料和烟草 35 纺织品和皮草 45 木材、软木、纸张、出版 70 焦炭、化学和制药产品 51 橡胶、小塑料制品 48 基本金属 68 机械与设备 69 电子与光子设备 56 运输设备 48 其他制造业 51 服务业 34 贸易 24 运输 65 通讯 54 金融 68 计算机及相关活动 55 工程服务 35 水、电、煤气 40 来源：Eurostat. 表2 1994-96年欧盟国家创新企业比例（按人员规模分） % 产业与企业规模 创新企业比例 制造业 20-49人 44 50-249人 58 250人以上 79 全部企业 51 服务业 10-49人 36 50-249人 48 250以上 71 全部企业 40 来源：Eurostat. 表3 1994-96年欧盟国家技术创新企业比例 % 制造业 服务业 爱尔兰 73 58 丹麦 71 30 德国 69 46 奥地利 67 55 荷兰 62 36 瑞典 54 32 意大利 48 n.a 挪威 48 22 法国 43 31 卢森堡 42 49 芬兰 36 24 比利时 34 16 英国 34 40 西班牙 29 n.a 葡萄牙 26 28 全部国家 51 40 来源：Eurostat. 表4 中国开展技术创新活动的企业的行业分布 单位：个人 总计 20-49人 50-249人 250-499人 500-999人 1000人以上 未开展技术创新的企业数 总计 4671 62 448 716 1513 1932 2558 按产业分 食品饮料和烟草 353 9 68 69 80 127 354 纺织品、服装、毛皮和皮革制品 594 0 19 70 226 279 676 木材、软木、纸桨、出版 140 0 25 34 37 44 185 焦炭、化学和制药产品 622 7 62 93 231 229 212 橡胶和塑料制品 490 7 50 98 146 189 413 基本金属 376 0 37 60 94 185 164 机械与设备 1252 21 79 174 445 533 315 电子与光学设备 468 8 58 68 162 172 96 运输设备 298 10 32 41 56