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第七章 政策评估 第一节 政策评估的含义和功能 一般而言，政策评估被认为是政策过程中的一个重要环节，通过政策评估，人们得以判断政策目标的实现程度，政策措施的预期效果，政策执行的实际障碍，政策过程的经验教训等。因此，政策评估能够决定政策的基本走向。 政策评估是决定政策变化、政策终结的基础依据。 政策评估作为政策过程的一个重要环节，对提高政策制定水平和政策执行质量都有积极的影响。 一、政策评估的含义 学界对于政策评估的不同观点： ——政策评估是针对政策方案进行的评估，评估的焦点集中在政策的预期结果，即前评估； ——政策评估是针对政策环节的评估，主要侧重政策内容的阶段性分析，即阶段性评估； ——政策评估是对政策全过程的评估，是贯穿于整个政策过程的功能性活动，即过程评估； ——政策评估是针对政策实际效果进行的评估，是发生在政策执行过程中的活动，即后评估。 政策评估的含义： 是依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向做出基本的判断。 二、政策评估的基本内容 1. 指标 是进行政策评估所依据的标准，指标的确立是政策评估的先决条件； 2. 信息 是进行政策评估的基础原料； 3. 测定 根据政策评估的指标和收集到的信息，在加工整理的基础上对政策执行的效果进行描述； 4. 分析 是指根据测定的结果，运用定性和定量方法，对政策效果进行解释和分析；分析是思考和判断的过程，是政策评估最核心的环节。 5. 建议 是指根据分析过程中的结论，设法提出下一步的行动方案。建议可以针对政策本身，也可以面向政策过程；可以针对政策目标，也可以针对政策手段；可以针对政策制定部门，也可以面向政策执行部门。 三、政策评估的功能 1. 是检验政策效果的基本途径； 2. 是决定政策未来走向的重要依据； ——延续、调整、终结 3. 是合理配置政策资源的基础工作； ——一方面可以使决策者从整体和全局角度出发，使有限资源产生更大效益； ——另一方面可以防止因过多考虑局部利益所带来的资源过度投入； 4. 有利于促进政策的科学化进程； 5. 是缓解社会矛盾的有效途径。 第二节 政策评估的类型 从评估组织的活动形式上看，可分为： 一、非正式评估与正式评估 非正式评估：是指对评估者、评估形式和评估内容不做硬性规定，对评估的最终结论也没有严格的要求，团体和个人可以根据自己所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以分析和评价。 正式评估：是指法定的评估者依据事先制定的评估方案，严格按照规定的程序要求，对政策效果所做的评估。 从评估机构的权力、地位角度看 二、内部评估与外部评估 内部评估：是指由公共部门特别是政府部门内部的评估者对政策进行的评估。 ——由具体执行人员自己实施的评估 ——由专职评估人员进行的评估 外部评估：是指由公共部门特别是政府部门以外的评估者对政策进行的评估。 ——委托评估 从政策评估在政策过程中所处的阶段来看 三、前评估与后评估 前评估（预评估）：是政策制定过程中进行的带有预测性质的政策评估。 ——实施这项政策会有什么结果； ——不实施这项政策会有什么结果。 后评估：是指执行过程中的评估，是政策评估的主导形式。 第三节 政策评估要素 一、评估主体 1. 决策者和执行者 2. 专业学术团体和研究机构 3. 政策目标群体 ——政策受益者 ——政策受损者 二、评估客体 是指政策评估的对象，即所要评估的具体政策。 ——评估应以有效性、时间性、必要性、可行性为前提； ——政策评估主要侧重政策效果的分析； ——评估对象的成本因素是评估过程中需要重点考虑的内容； ——评估政策要考虑环境条件的发展变化。 三、评估目标 即评估工作的出发点，也即“为什么要进行评估”问题。 1. 政治方面 2. 行政方面 3. 方案方面 四、评估标准 政策评估的过程既是一个事实判断的过程，也是一个价值判断的过程。 1. 事实标准 事实标准的确立以特定事物和既定事实为依据，更多的是通过调查、统计等实证方法建立数字、比例等量化关系，旨在确立一项公共政策在事实上产生了哪些实际的效果和影响。 ——政策的投入与产出、成本与收益之间的比例关系； ——政策目标实现的程度和范围； ——政策对社会的影响程度 2. 价值标准 政策评估的价值标准建立在道德、伦理、观念、文化等社会和政治价值观基础之上，旨在确定一项公共政策的价值影响。 ——政策是否满足大多数人的利益； ——政策是否有利于社会生产力的发展； ——政策是否有利于增