万通智控科技股份有限公司首次公开发行股票并上市中期辅导备案文件.pdfVIP

万通智控科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 中期辅导备案文件 辅导机构：海通证券股份有限公司 目 录 一、海通证券股份有限公司关于万通智控科技股份有限公司中期 辅导工作备案报告 二、万通智控科技股份有限公司对海通证券股份有限公司辅导工 作的评价 三、海通证券股份有限公司对万通智控科技股份有限公司配合辅 导工作开展的评价 四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对万通智控科技股 份有限公司上市辅导工作的评价意见 五、北京德恒律师事务所关于万通智控科技股份有限公司上市辅 导工作的评价意见 六、海通证券股份有限公司关于新增万通智控科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导小组人员的报告 七、关于万通智控科技股份有限公司增加辅导人员对同期辅导工 作的公司家数的说明 海通证券股份有限公司 关于万通智控科技股份有限公司 中期辅导工作备案报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理办法》等有关法律法规的规定，按照海通证券股 份有限公司（以下简称“海通证券”）制定并向贵局备案的《万通智控科技股份有 限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案》的安排，海通证券结合万 通智控科技股份有限公司 （以下简称“万通智控”、“发行人”或“公司”）的实际情 况对其进行辅导，辅导工作取得了预期的效果。 现将中期辅导工作报告如下： 一、辅导时间 中国证监会浙江监管局已于2015 年6 月26 日对万通智控进行了辅导备案登 记，万通智控的第一期辅导工作时间为2015 年7 月至2015 年9 月，第二期辅导 工作时间为2015 年10 月至2015 年11 月。 二、辅导工作小组的组成及变动情况 根据海通证券与万通智控签订的辅导协议及制定的辅导计划，海通证券派出 肖磊、赖鸿邦、金文杰、周磊、黄超五名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。 其中，肖磊为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内，新增潘晨、郑光炼为辅导小 组成员。上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会监督 管理委员会的有关规定。 本次新增人员情况如下： 潘晨 女士 1 海通证券投资银行部执行董事、保荐代表人、经济学硕士、注册会计师，自 2001 年起至今于海通证券股份有限公司投资银行部从事投资银行业务，曾担任 海兰信创业板IPO 项目、徐家汇IPO 项目、哈尔斯IPO 项目、华昌达创业板IPO 项目、永创智能 IPO 项目的保荐代表人，担任中泰化学增发项目主办人。曾参 与益民集团配股项目、上海电气IPO 项目、泰豪科技增发等项目。 郑光炼 先生 海通证券投资银行部副总裁，注册会计师，2013 年开始从事投资银行业务， 曾参与江苏普诺威电子股份有限公司（830908 ）、苏州飞驰环保科技股份有限公 司（831846 ）、江苏孚尔姆焊业股份有限公司（832229 ）、江苏九天高科技股份 有限公司（832440 ）、江苏银科金典信息技术股份有限公司（832787 ）、江苏保 丽洁环境科技股份有限公司（832802 ）等多个推荐挂牌、再融资项目。 三、接受辅导的人员 在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员以及持有 5% 以上（含 5% ）股份的股东或股东单位法定代 表人。具体情况如下： 序号 姓 名 在公司任职情况 1 张健儿 董事长、总经理 2 方汉杰 董事、副总经理 3 杨富金 董事、持有公司5% 以上股份的股东 4 姚春燕 董事、营销总监 5 潘定海