一、辅导备案内容.pdfVIP

海通证券股份有限公司 关于上海洁昊环保股份有限公司 首次公开发行股票辅导备案情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）依据中国证券 监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海洁昊环保股份有限 公司与海通证券股份有限公司关于上海洁昊环保股份有限公司股票发行与上市 辅导协议》的有关规定进行辅导工作，辅导备案的主要情况如下： 一、辅导备案内容 （一）辅导工作小组的组成及辅导人员情况 海通证券委派顾峥、胡伟昊、王莉、张子慧、刘赛辉、何思远组成上海洁昊 环保股份有限公司 （以下简称“洁昊环保”、“公司”或“股份公司”）辅导工作小组， 开展辅导工作。其中，顾峥为本次辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的相 关事宜。上述辅导人员均具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强 的敬业精神，且均未同时承担四家以上的拟上市公司辅导工作。 （二）接受辅导的人员 洁昊环保的董事、监事、高级管理人员及持股5% 以上股东（含5% ）（或其 法定代表人）和实际控制人。 （三）辅导协议签署 海通证券于2016 年1 月20 日与洁昊环保签订了《上海洁昊环保股份有限公 司与海通证券股份有限公司关于上海洁昊环保股份有限公司股票发行与上市辅 导协议》。 二、辅导对象概况 （一）基本情况 公司名称 上海洁昊环保股份有限公司 公司住所 上海市奉贤区望园路2165 弄13 号228 室 法定代表人 肖惠娥 注册资本 9,751.21 万元 成立日期 2011 年4 月7 日 股份公司设立日期 2014 年4 月2 日 经营范围 从事环保设备领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转 让，环保设备及配件、机械设备及配件、机电设备及配件、仪器 仪表、水管阀门、金属材料、建筑装饰材料销售（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （二）主营业务概况 公司主营业务为大气环保设备的研发、设计、生产、销售和维修，主要为国 内火力发电厂提供脱硝、脱硫及PM2.5 湿式（静电）除尘等环保设备。公司自 成立以来主营业务未发生变更。 火力发电厂是国内大气污染的重要源头之一，其通过对煤的燃烧产生电能， 在燃烧和发电过程中会向大气排放大量的硝化物、硫化物、粉尘等污染物。发电 厂锅炉内产生的携带这些污染物的尾废气需要经过一系列特定的净化流程才能 通过烟囱排放到大气中。在这一净化过程中，公司生产的脱硝设备、脱硫设备和 PM2.5 湿式（静电）除尘设备分别起到了降低污染尾气中硝化物含量、硫化物含 量、PM2.5 粉尘含量的作用，使向大气排放的废气中污染物的含量达到国家相关 排放标准。 三、辅导工作计划 （一）辅导目的 促进股份公司建立良好的公司治理结构；形成独立运营和持续发展的能力； 督促公司的董事、监事、高级管理人员及持股5% 以上股东（含5% ）（或其法定 代表人）和实际控制人（以下简称“辅导对象”）全面理解发行上市有关法律法规、 证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识； 具备进入证券市场的基本条件。 （二）辅导要求 1、对辅导小组的要求： （1）按《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求，为本次辅导配备有资 格的辅导人员，编排辅导计划； （2 ）按《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的辅导内容，对股份公 司进行辅导； （3 ）建立“辅导工作底稿制度”，将辅导工作中的重要情况及有关资料汇总， 存档备查。 （4 ）辅导机构在辅导期内，督促辅导对象按照中国证监会的有关规定进行 信息披露。 （5 ）辅导期间，辅导机构将按照上海证监局的要求报送《辅导工作进展报 告》。 （6 ）辅导期满后，辅导机构向上海证监局报送《辅导工作总结报告》，并由 辅导机构向上海证监局提出申请，对股份公司