C-TPAT反恐体系验厂对应重点.ppt

出入控制（实例） 访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同； 出入控制（实例） 厂方必须制定适当程序，核查未获授权/身份不明的人员； ? ? 所有员工、访客及其 携带的物品（包括车辆） 均须接受检查。 ? 出入控制（实例） 员工必须经保安人员查询及核实身份后，方可进入厂区。 三、程序安全 客户的货物装入车辆/集装箱发往集运人/承运人/货运代理人时，必须由工厂警卫进行监督。进行已核准的工厂整柜装载时，保安负责人有责任在装货前检查集装箱，核实其是否安全和已经清空。若发现异常，管理人员必须在发运前进行复查； 三、程序安全（续） 厂方必须制定相关程序，确保成品从工厂准时运抵承运人/集运人/货运代理人。如有异常，必须通知客户和当地执法机构； 在货物的装卸过程中，厂方必须制定相关程序，确保实际产品数目与随附货运文件相符。管理人员必须对所有差异进行检查，方可放行有问题的货物； 厂方必须制定相关程序，查验集装箱、拖车以及轨道车上的封条； 卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，装货过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。不过，卡车司机可以进行最终检查；（可以呆在驾驶室吗？） 三、程序安全（续） 厂方必须采纳所有客户安全标准，制定正式的书面安全程序； 已装货集装箱如非立即运走，必须存放在安全区域。未装货的集装箱必须以安全方式存放； 若发现或怀疑有非法活动或可疑行为发生，厂方必须通知当地执法机构； 厂方必须制定适当的检核程序，确保所有货物均已正确地贴上标签、加上标记、称重、清点和记录； 厂方必须制定适当的程序，保持数据的完整性，防止未获授权人员违规更改。 四、人员安全 厂方应对所有待聘员工（包括合同工和临时工）进行雇用前筛选。所有员工都应填写一份申请表以便存档； 厂方必须复印政府核发的员工身份证明文件，并将之纳为标准的雇用程序。此一程序亦适用于临时工。 以下是所有国家都认可的身份证明文件： §???? 有效护照 §???? 附带照片的驾驶执照 §???? 国家核发及附带照片身份证 五、信息技术 厂方通过使用防火墙、员工密码以及防病毒软件，保护其 IT 系统免被非法使用和进入； 厂方定期将数据备份； 厂方制定相应的程序，确保员工定期更改密码； 厂方制定政策，决定哪些员工有权进入其 IT 系统。 六、教育和培训 厂方必须制定强制性的安全培训计划，使员工能够识别内部阴谋、保持产品完整性以及核查未获授权出入人员； 厂方必须通过奖励、表扬等措施，鼓励员工积极参与安全程序。 第三部分： 建立C－TPAT反恐文件及硬件要求 一、C-TPAT手册 1、要求：手册的目的和各部门及负责人的责任； 2、范例。 二、Main Procedures Needed in C-TPAT反恐主要程序1）Management Procedure of Cargo Container货物货柜管理程序2）Security Guard Handbook保安手册3）Management Procedure for Emergency Cases紧急应变管理程序4）Employee Handbook员工手册5）Recruitment Procedure（E1 including employee‘s family members， education background， working? experiences， home telephone number， ID copy， Identity verifying， etc。）招聘程序（E1包括家庭成员，教育背景，工作经历，家庭电话，身份证复印件，身份核查等）6）Detailed Security Rules Regulations安全细则7）Supplier‘s Working Standards供应商作业标准8）Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems员工报告潜在安全隐患程序9）Warehouse Management Procedure 仓库管理程序10）Quality Inspection Procedure（Standards） 质量检验程序（标准） ? 反恐程序举例： 运输安全管制程序 1、加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。 2、所有出口货物需在生管课专人监控下装车。在此过程中，必须严格控制，不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。 3、装卸完毕，经生管课专人进一步检