燃料审计工作底稿-采制化.docVIP

审计工作底稿 编号：某电04 被审计单位：某电厂 附件：共0页 审计项目名称 入厂煤采样控制流程不完善 审计日期 2005年8月 评 估 事 项 摘 要 评审组通过对《某电厂进厂煤验收管理办法》、《取样、卸车协调办法》、《编码解密管理办法》的分析，并到采样现场观察和询问，发现：燃料采购部对来煤进行混编、并决定对某一批次来煤采上或下样，该环节管理设计不合理，因为采购部知道来煤的情况，而又决定具体采样位置，有失去监督的地方。 审计依据 GB 474－1996 《煤样的制备方法》 GB 475－1996 《商品煤样采取方法》 GB/T 211－1996 《煤中全水份的测定方法》 《中国电力投资集团公司燃料管理办法》 《中国电力国际发展有限公司燃料管理办法》 审计意见 完善入厂煤采样控制流程，防范人为风险 被审计单位意见 主管签章： 年 月 日 审计组组长： 审计组成员： 中国电力国际有限公司审计工作底稿 编号：某电05 被审计单位：某电有限公司 附件：共1页 审计项目名称 来煤未经采样进厂卸车 审计日期 审 计 事 项 摘 要 2005年8月28日上午，审计组在采样现场发现车号为“4864462、4889936等”9节车箱的来煤，未经采样就对位卸车，经审计组询问后又违规采样、乱填热值等。 审计组还在采购部采样班墙上发现一则通知，内容如下： 通知 接某经理电话，今后如进建新矿的煤和某销运公司荷湖康庄一井的煤，可以告诉调度，是省外的煤，发热量在4500以上。 2005年8月25日 茅 以上行为违反了某电厂的《进厂煤验收管理办法》、《取样、卸车协调办法》、《编码解密管理办法》、《煤质异常检查处理办法》等制度。 后附：8月28日现场采样违规过程记录 审计依据 GB 474－1996 《煤样的制备方法》 GB 475－1996 《商品煤样采取方法》 GB/T 211－1996 《煤中全水份的测定方法》 《中国电力投资集团公司燃料管理办法》 《中国电力国际发展有限公司燃料管理办法》 审计意见 严格执行入厂煤验收制度，杜绝未经采样卸车的行为，对涉及采样、验收、管理人员要严肃处理，对此类事情要严查。 被审计单位意见 主管签章： 年 月 日 审计组组长： 审计组成员： 中国电力国际有限公司审计工作底稿 编号：某电050 被审计单位：某电有限公司 附件：共1页 审计项目名称 来煤采样不规范 审计日期 审 计 事 项 摘 要 入厂煤采样一般是在每节车厢的上部按对角线采三个点，不能完全按国标要求做，采样深度不够，对小矿来煤的监督不够。 入厂煤机械采样装置刚投用不久，由于设计上缺少进口匀煤装置，导致堵煤严重，工作不正常。 审计依据 GB 474－1996 《煤样的制备方法》 GB 475－1996 《商品煤样采取方法》 GB/T 211－1996 《煤中全水份的测定方法》 《中国电力投资集团公司燃料管理办法》 《中国电力国际发展有限公司燃料管理办法》 审计意见 严格执行入厂煤验收制度，杜绝未经采样卸车的行为，对涉及采样、验收、管理人员要严肃处理，对此类事情要严查。 被审计单位意见 主管签章： 年 月 日 审计组组长： 审计组成员：