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澳大利亚ASIC简介 ASIC官方网站 .au 澳洲ASIC简介 澳大利亚证券和投资委员会,英文全称是Australian securities and Investment Commission,简称ASIC.澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2001年根据澳大利亚<证券和投资委员会法>成立.该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司.投资行为的,金融产品和服务行使监管职能.2001年以前,澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管.但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台,证券和投资委员会从此把外汇保证金纳入监管范围. ASIC的职能 (一).管辖范围广泛 作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛,其中主要分为三个部分: 1.作为消费信贷监管机构,ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行,信用合作社,金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任.这是2009年<国家消费者信用保护法案>内的条款 2.作为市场的监管机构,ASIC评定如何有效地授权金融市场.并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序.透明的运营.2010年8月1日.ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票.衍生品和国内期货市场正常运作的监管. 3.作为金融服务监管机构,ASIC许可和监察金融服务企业,以确保他们有效.诚实.公正的操作.这些企业从事业务的范围为养老保险.基金.股票.和公司证券.衍生品.及保险服务. (二).在金融市场的权力 .注册公司和管理投资计划 .授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证 .登记审计和清算 .从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济 .对公司.持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理 .制定确保金融市场完整性的规则 .禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品 .要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目 .对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知 .禁止违规.违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务 .向法院寻求民事处罚 .着手起诉.即便由ASIC自己提出诉讼.这些诉讼一般是由公共诉讼联邦主任执行 ASIC常见的编号 (一).ACN ACN=Australian Company Number,此编号为9位数字,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号 (二).ABN ABN=Australian Business Number,此编号为11位数字,即2位数+ACN编号 用于报税 (三).AFSL AFSL=Australian financial services licence,此编号为6位数字,所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照 交易商必备的AFS licence业务 .提供金融产品建议 .交易金融产品 .为金融产品做市 .经营一个注册过的金融业务 .提供托管或者存款服务 也就是说凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC申请并获得AFS的执照.因此作为交易商而言,仅仅在ASIC进行公司的注册是远远不够的.还须获得AFS执照 如何在ASIC上查监管? (一).如何查看某一家交易商是否持有AFS牌照? 1.登陆ASIC官网 .au 2. 点击 Professional reqisters 3.输入我们的AFSL号码 313016 同时选择Australian Financial Services Licensee 然后点击 Search (二) 如何查看某一家经纪商有没有在ASIC注册? 1.登陆ASIC官网 .au 2.在 查询ASIC注册机构(Search ASIC registers) 中输入下图显示,然后点 go 3.结果显示AETOS已经在ASIC注册.ACN:125113117 /