2011-05-23北大资源集团合同管理规则[送审稿].docVIP

北大资源集团合同管理规则 （2011年 月 日北大资源集团有限公司总办会通过，自2011年 月 日起施行） 目 录 第一章 总则 第二章 合同事务的工作职责 第三章 合同的订立 第四章 合同的审核 第五章 合同的履行和监督 第六章 合同争议的处理 第七章 合同印章和合同归档 第八章 检查与奖惩 第九章 附则 第一章 总则 第一条 【本规则的目的和根据】 为健全北大资源集团有限公司（以下简称“资源集团”）的合同管理制度，规范合同管理行为，提高合同履约率，预防和减少合同争议，防范和控制交易风险，根据《北大资源集团组织和权责基本规则》，制定本规则。 第二条 【本规则的适用范围】 本规则适用于资源集团和各区域公司的合同管理事务。 本规则所称合同是指资源集团及各区域公司与合同相对人之间设立、变更、终止权利义务关系的协议、备忘录、意向书和承诺书等法律文件。 本规则所称区域公司为资源集团管理体系内各独立法人实体。 第三条 【合同管理的基本原则】 资源集团及各区域公司的合同管理活动，应遵循以下基本原则： （一）维护资源集团及各区域公司合法权益； （二）风险的防范与控制相结合； （三）统一管理与专项负责相结合； （四）各司其职与各负其责相结合。 第二章 合同事务的工作职责 第四条 【合同事务管理体制】 资源集团审计法务部对资源集团合同及各区域公司的重大合同进行统一管理。其他合同由各区域公司法务部门负责管理。 本规则所称资源集团合同是指以资源集团名义签订和履行的合同。 第五条 【合同事务主管部门】 资源集团审计法务部为资源集团的合同事务主管部门，负责资源集团的合同事务以及相关事务的管理工作，并管理、监督、指导各区域公司的合同事务的管理工作。 各区域公司法务部门为区域公司的合同事务主管部门，负责区域公司合同事务及相关事务的管理工作。 区域公司如无法务部门，由区域公司法务人员负责区域公司合同事务及相关事务的管理工作。 第六条 【资源集团审计法务部合同管理职责】 资源集团审计法务部履行以下职责： （一）宣传贯彻国家有关合同的法律、法规和规章； （二）组织实施本规则，指导、监督本规则在资源集团的实施； （三）负责资源集团的格式合同文本的制定和定期修改，审核区域公司拟定的格式合同文本，对资源集团及区域公司格式文本条款是否实质变更进行判定； （四）参与资源集团合同的立项与论证； （五）参与资源集团合同的谈判、起草与会签； （六）对资源集团合同以及各区域公司重大合同的合法合规性进行审核并提出意见； （七）监督资源集团合同、各区域公司重大合同的履行，协助处理合同履行中的法律事务； （八）其他应当由资源集团审计法务部承担的合同管理职责。 第七条 【各区域公司法务部门合同管理职责】 各区域公司法务部门在合同管理工作中履行以下职责： （一）组织实施本规则，结合本规则与本单位实际情况，制定本单位合同管理制度； （二）协助本单位建立合同管理信息系统，负责提出信息系统建设的具体要求； （三）负责本单位合同的合法合规性审核，并将重大合同报资源集团审计法务部复核； （四）负责拟定、修订本单位格式合同文本，并定期上报资源集团审计法务部审批； （五）参与本单位重大合同的立项与论证，审核承办部门提交的合同相对人主体资格及资信情况调查报告并提出审核意见； （六）参加本单位合同的谈判，负责起草、审核与之相关的合同等法律文件； （七）监督检查本单位合同的履行情况，协助处理合同履行中的法律事务； （八）负责对本单位的重大合同文本复印件及其相关资料向资源集团审计法务部报备； （九）负责定期向资源集团审计法务部上报合同审核清单及相关分析； （十）负责对本单位业务人员进行合同知识培训； （十一）办理与合同有关的其他法律事务。 第八条 【合同承办部门和承办人的职责】 合同承办部门是指资源集团和各区域公司负责具体合同准备工作并发起审核流程的部门；合同承办人是指合同的具体经办人和直接负责人。 合同承办部门和承办人履行以下职责： （一）负责经办合同的立项与论证；资源集团合同承办部门应提请资源集团审计法务部介入合同的立项与论证，各区域公司的承办部门应提请本级法务部门介入合同的立项与论证； （二）负责审查合同相对人的主体资格、经营范围、资信状况和履约能力，妥善保存相关文件原件或与原件核对无异的复印件； （三）负责组织所承办合同的谈判与起草； （四）发起合同会签流程并负责会签中各部门间的沟通与协调工作； （五）负责将会签完毕的合同文本及相关文件提交相应的合同主管部门进行法律审核，并根据法律意见书或修订意见修改合同文本； （六）负责将通过法律审核的合同文本提交审批； （七）负责按合同审批通过的最终文本，制作正式的合同，负责合同的签署工作，并将签署完毕